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供应链交易成本分析及供产双方博弈［关键词］供应链；交易成本；讨价还价博弈 作者简介：贺 卫(1958―)，男，东华大学旭日工商管理学院(上海，200051)教授。研究方向：制度经济学、博弈论及产业组织理论。彭 驰(1984―)，女，东华大学旭日工商管理学院(上海，200051)。研究方向：制度经济学、博弈论方向。 一、引 言 早期的观点认为，供应链是把从企业外部采购的原材料或零部件，通过企业内部的生产、销售等活动，再传递到零售商或顾客手中的过程。如今，供应链的概念更加关注围绕核心企业在供应、制造、销售网络中的战略合作伙伴关系。供应链成为围绕核心企业，通过对信息流、物流和资金流的控制，从采购原材料开始，到制成中间品以及最终产品，再通过销售网络把产品送到消费者手中，将供应商、制造商、分销商、零售商以及最终用户联系在一起的网链结构。[1] 科斯在1937年发表的《企业的性质》一文中，将交易成本解释为“利用价格机制的成本”，认为交易费用至少包括以下三个项目：(1)发现相对价格的成本；(2)谈判和签约的成本；(3)其他以后需要解决交易的细节问题。①威廉姆森于1985年将交易费用区分为合同签订之前的“事前”交易成本和签订合同之后的“事后”交易成本。①笔者认为交易成本无非就是交易前，交易中和交易后的各种与交易有关的成本。② 本文分析了供应链中交易成本形成的原因及组成要素，从定性角度分析交易中合同数与围绕签订合同发生的交易成本之间的关系，建立供应链中供应商和制造商的博弈模型，从定量的角度对供应链的交易成本进行探讨，分析在不同交易成本下，市场结构对供应链节点企业间交易存在的重要影响。 二、供应链的交易成本分析 (一)供应链中交易成本的形成原因 如今供应链中企业之间的关系本质是一种长期的战略合作伙伴关系，也是一定时期内信息共享、共担风险、共同获利的协调关系。[2]一般来说，导致供应链企业间交易成本的因素有以下三个方面。 1．交易法人的因素。(1)交易双方有限理性。一方拥有另一方没有的信息，拥有信息的一方成为代理方，缺乏信息的一方成为委托方。供应链中供应商和制造商之间同样存在信息不对称，从而造成决策者对事物的现在和未来可能出现的情况无法做出合理的判断和决策，即有限理性。因此，交易双方无法达成完备的契约，导致交易成本的产生。(2)交易双方的机会主义行为存在。机会主义即人们为了寻求自身利益最大化，不惜损人利己。机会主义增加了企业双方所面临的行为与合同风险，增加了企业寻找价格的费用，由此产生交易成本。 2．与特定交易有关的因素。由威廉姆森把对交易成本的影响因素分为：不确定性，资产的专用性及交易的频率，笔者分析认为：(1)不确定性。由于市场风险及长期的不确定性存在，对未来的不确定性越大，则为交易所花费的成本就越高，即为制定、谈判、签订契约及为事后减少摩擦所花费的成本也越高。(2)资产的专用性。按照威廉姆森的解释，资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者使用的程度。它与沉入成本概念有关”，[3]在交易一方或双方投入了专用性资产的情况下，契约关系的连续性就非常重要，一旦交易提前终止就会造成交易一方或双方极大损失。因此，契约或组织的保障可以大大降低交易成本，同时也成为联系紧密的供应链中上下游企业追逐纵向一体化的动力。(3)交易的频率。交易的频率即交易发生的次数。为了交易而发生的成本会在一定程度上随着交易次数的增加而递减，因为围绕同类交易发生的成本会形成经验性的知识，减少交易双方下次为搜寻价格或识别同类产品而发生的交易成本，即边际交易成本递减。 3．交易的市场环境因素。 交易的市场环境是指潜在的交易对象数量。在供应商垄断和制造商垄断的不同市场结构下，机会主义的情况是不同的。如果存在专用性投资，最初的完全竞争市场就会被垄断市场所取代，最初的大数目竞争条件就让位给了“小数目条件”。如果持续的交易关系终止就会造成经济损失，并且使垄断方机会主义行为的可能性增加，非垄断的一方会为了持续交易而付出大的代价。 (二)供应链中交易成本的要素构成 根据交易成本理论对供应链成本进行分析，可以发现供应链企业之间的交易成本大致包括: (1)寻找价格的费用；(2)识别产品部件的信息费用；(3)考核费用；(4)贡献测度费用。[4]而针对一个核心企业而言，这些费用又主要分为：人力的投入和专用性投资两大类。 三、供应链中交易成本的演化过程分析 对于一个核心企业而言，交易成本（Transaction cost：TC）主要和交易所签订的合同数呈一定规律变化。[5]笔者将其分为总交易成本（TTC），平均交易成本(ATC)，边际交易成本(MTC)进行分析。[6] (一)总交易