经济法律制度中激励机制.docVIP

经济法律制度中激励机制激励的目的是把个体行为的外部性内部化，通过规则的强制，迫使产生外部性的个体将社会成本和社会收益转化为私人成本和收益，使得行为主体对自己的行为承担完全责任，从而通过个体的最优选择实现社会最优。这就是所谓的激励相容。可以把激励机制理解为责任规则，也就是如何使行为主体对自己的行为承担责任的规则。法律实际上是一种责任规则。例如，无论是古代还是现代的法律，都有大量的有关“代他人受过”的连带责任，这实际上是一种激励机制，其目的是使行为主体更好地为自己的行为承担责任，而不是逃避责任。 行为的外部性本身与机制的设计有关。在私有制经济中属于私人成本和私人收益的东西，在公有制经济中则变成了外部成本和外部收益。在这个意义上，产权制度是一个社会最重要的激励机制。给定产权制度不可更改的约束，产权制度不同的国家，法律不可能也不应该相同。许多在西方市场经济中行之有效的激励机制在中国失灵，都与产权制度有关。 在科斯的世界里，明确界定的产权是惟一必要的激励机制，因为任何外部成本和外部收益都可以通过当事人的自愿协商内部化，个人最优就是社会最优，所以产权规则是实现社会效率的充分规则；但在现实世界里，当交易成本很高，特别是交易涉及多个当事人时，在当事人之间达成协议非常困难，需要其他的激励手段来规范个人行为。交易成本不为零的另一个原因是当事人之间的信息不对称，这种情况下达成协议非常困难，即使达成协议，也不是最优的。信息不对称是现代激励理论的基本出发点，激励机制设计的目的就是通过将对行为主体的奖惩与其提供的信息或外在可观察的信息联系起来，从而将行为的社会成本和收益内部化为决策者个人的成本与收益。 逆向选择理论，道德风险理论，效率工资理论，团队生产理论，隐性激励（信誉）理论这五种基于市场本身并有一般化含义的激励理论，可为法律制度分析做基础。需要说明的是，这些理论的叙述是假定行为主体（或当事人）有无限的承担责任的能力，但在现实中每个人只能承担有限的责任，这对激励机制的设计和法律制度的设计有重要的影响。 侵权法要解决的是如何通过归责原则在当事人之间分配损害的成本，而最优的责任规则是如何在不损害激励的情况下实现社会正义所要求的补偿。侵权法中有三类责任原则（无过错责任原则，严格责任原则和过错责任原则），不同的责任规则下加害人和受害人承担的成本不同，因而预防事故的积极性是不同的，实际上是不同的激励机制。 与侵权不同，合同是当事人之间自愿达成的交易协议。合同法所要做的只是帮助当事人双方严格履行合同中的义务，实现合同中表达的意愿，保证没有违约发生，在双方当事人自己不能解决纠纷时，为解决合同纠纷提供的规则。合同法要解决的基本问题一个是合同的可执行性，即事前激励，使当事人有积极性签订一个帕累托最优或近似最优的合同，在规则设计中有缔约抗辩、履约抗辩等；另一个是合同的违约补偿，即事后激励，使合同双方有积极性履行合同，有积极性选择帕累托最优或近似最优的行动，并且做出正确的终止合同的决策，违约补偿规则有预期损失补偿规则、信赖损失补偿规则、返还性补偿规则以及有限预期损失补偿等。 合同法与侵权法贯穿的一个共同的思路是如何通过补偿规则的设计诱导当事人选择最优的预防（投资）水平。与侵权行为的一次性不同的是，合同的当事人出于长期合作关系的考虑使信誉机制更好地发挥作用，而法律是侵权的情形之下最有效的甚至是惟一手段。 财产法的目的是为人们提供一种有最优的交易激励和增加财产价值的投资激励的交易规则。（1）产权规则与责任规则是保护个人权利的两个基本规则。产权规则要求权利的转移必须自愿，这种交易是互利的；责任规则应用会带来效率效应和分配效应，法律在两者之间的取舍必须在产权规则导致的交易成本与责任规则可能导致非效率之间权衡。（2）逆向占有规则是大多数国家法律中运用的原则，这是对所有者寻求侵权补偿的一种法律限制，但它合理性的经济解释是其能减少明晰产权的交易成本，防止所有者对土地长期闲置不用，更重要的是这是一个更有效的激励机制。（3）占有制度与备案制度的有效性比较依赖于相关成本和收益大小的比较。⑷政府征用与政府规制（限制土地的私有用途）是政府对私有产权影响的两个方面，这两种情况都会影响土地的价值，不同的是政府对私人投资者给前者补偿，而不给后者，不同的选择激励效应不同。 法律是一种激励机制，它通过责任的配置和赔偿（惩罚）规则的实施，内部化个人行为的外部成本，诱导个人选择社会最优的行为。激励机制设计面临的一个主要问题是信息不对称，即个人的行为是难观察的。因此法律只能诱导，而不可能强制人们选择社会所希望的行动。法律制度的有效性在于其激励效应。并且一个有效的法律制度必须对执法人员形成有效的激励。对执法人员的激励主要有三个方面：一是工资制度的激励，二是职业声誉的激