优化监管标准.PDFVIP

2016-17 我 們 根 據《證 券 及 期 貨 條 例》向 合 資 格 的 機 構 優化監管標準 及 人 士 發 牌， 使 其 能 在 市 場 上 以 中 介 人 身 分 營 運。 作 為 持 續 監 管 工 作 的 一 部 分， 我 們 對 持 牌 1 為 加 強 高 級 管 理 層 的 責 任 感， 及 促 進 適 當 的 操 守 和 機 構 進 行 現 場 及 非 現 場 監 察， 並 重 點 關 注 審 慎監管及業務操守事宜。 行 為， 我 們 在 2016 年 12 月 發 出 通 函， 推 出 核 心 職 能 主 管 措 施。 根 據 在 2017 年4 月 18 日 生 效 的 新 規 牌照申請 定， 申 請 牌 照 的 機 構 須 向