2010年期货法律法规《期货公司董事、监事与高级管理人员任职资格管理办法》练习题-中大网校.docVIP

2010年期货法律法规《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》练习题总分：48分 及格：0分 考试时间：100分一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1)以下不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（　　）。(2)期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（　　）%。(3)营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。(4)期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（　　）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。(5)期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。(6)申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（　　）。(7)中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（　　）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。(8)期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行