四川东材科技集团股份有限公司关于公司治理自查报告及整改计划.PDF

证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2012-018 四川东材科技集团股份有限公司 关于公司治理自查报告及整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于 开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字 [2007]28 号）和中国证监会四川监管局《关于开展上市公司法人治理 专项活动的具体要求》，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称 “公司”或“本公司”）本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》 等法律法规、规范性文件和《公司章程》等内部规章制度，结合公司 实际情况进行了自查，针对自查出的问题，提出了整改计划。现将自 查情况及整改计划报告如下： 一、特别提示： 公司治理有待进一步改进和完善的方面如下： 1、公司董事会专门委员会的作用和职能有待进一步提高； 2 、公司内部控制制度及治理结构需不断完善； 3、公司投资者关系管理工作需要进一步加强； 4 、公司信息披露工作水平有待进一步提高； 5、公司董事、监事和高级管理人员关于证券方面的法律法规以 及信息披露制度方面的培训还需要进一步加强； 二、公司治理概况 公司自成立以来，依据相关法律、法规的要求，并结合业务经营 具体情况，逐步建立、完善了由股东大会、董事会、监事会和高级管 理人员组成的治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和执 行层之间的相互协调和制衡机制，为公司高效、稳健经营提供了组织 保证。上市以来，公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规要求制定，修订了 涉及三会议事规则、独立董事工作制度、信息披露、投资者关系等一 系列治理文件，并且遵照相关文件严格执行，公司治理的实际情况基 本符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文件的要求。 1、股东和股东大会 股东大会是公司的最高权力机构，由全体股东组成，依法行使股 东大会的职权。公司股东大会的召集、召开、表决程序均严格按照《公 司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定进行，确保了所 有股东、特别是中小股东享有的平等地位，切实维护了全体股东的合 法权利。2011 年度，公司召开了2010 年度股东大会、2011 年第一 次临时股东大会、2011 年第二次临时股东大会。 2 、董事和董事会 董事会为公司的决策机构，对股东大会负责并报告工作。公司董 事会由7 名董事组成，其中独立董事3 名，董事人数和人员构成符合 法律、法规的要求。公司董事会会议召集、召开、表决程序均严格按 照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的要求规范运作。 公司董事能根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履 行职责，并积极行使相关权利、履行相关义务。公司董事会下设的战 略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会严格按照《议 事规则》履行职责，对公司重大项目、重大问题认真研究，发挥专业 优势，为董事会决策提供意见或建议，提高董事会决策的科学性。股 东大会对董事会的授权合理合法。独立董事在工作中勤勉尽责，独立 董事履行职责，不受公司的主要股东、实际控制人的影响，维护全体 股东利益，特别是中小股东的利益。2011 年度，公司共召开了 8 次 董事会。 3、监事与监事会 公司监事会由5 名监事组成，其中职工代表监事2 人。职工代表 的 比例不低于三分之一。公司监事人数和人员构成符合法律、法规 的要求；监事 会会议召集、召开、表决程序符合《公司章程》和《监 事会议事规则》的要求。全体监事能够以认真负责的态度出席董事会 和股东大会，忠实、诚信、勤勉地履行职责，能够本着向全体股东负 责的态度，按照国家法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的 规定，对公司经营、财务及董事、高级管理人员履职的合法合规性进 行监督，维护了公司和股东的合法权益。2011 年度，公司共召开了 6 次监事会。