中储股份：2011年度内部控制评价报告.pdfVIP

[公告]中储股份：2011 年度内部控制评价报告 间：2012 年03 月30 日 06 :12:32 中财 网 中储发展股份有限公司 2011 年度内部控制评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 中储发展股份有限公司全体股东： 中储发展股份有限公司董事会 （以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财务报告相 关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报 险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。 董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价，并 认为其在2011 年12 月31 日有效。 董事长：韩铁林 中储发展股份有限公司 2012 年3 月28 日 中储发展股份有限公司 2011 年度内部控制评价报告的相关情况 一、企业基本情况 中储发展股份有限公司（以下简称 “本公司”）是1996 年经中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会”）证监管字（1996）年378 号文批准，由中国物资储运总公司(以 下简称“中储总公司”)下属天津公司的六家独立法人单位发起设立，公司股票于1997 年1 月21 日在上海证券交易所挂牌交易。1998 年11 月本公司经批准更名为中储发展股份有限 公司。 企业法人营业执照：120000000002074。 注册地址：天津市北辰经济开发区开发大厦。 公司总部位于北京市丰台区南四环西路188 号六区18 号楼。本公司及子公司（统称“本 集团”）主要从事商品储存、物资配送、货运代理、商品销售等，属交通运输仓储业。 本公司内部控制的目标：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 二、董事会对报告真实性的声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事会负责建立健全并 有效实施内部控制；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经营层负责组织领导公 司内部控制的日常运行。 三、内部控制评价工作的总体情况 本次公司内部控制评价工作由董事会领导，成立内部控制评价小组，组织实施内部控制 自我评价工作。内部控制评价小组由公司董事会、管理层、风险管理部和相关职能部门抽调 人员组成。公司 险管理部负责具体实施内部控制评价工作。 评价的内容围绕着公司内部控制五要素，即内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟 通、内部监督，以及 《企业内部控制基本规范》 （以下简称 《基本规范》）及 《配套指引》 中 的内容进行，通过制定内部控制评价程序，对内部控制的有效性进行了全面评价，包括财务 报告内部控制有效性和非财务报告内部控制有效性。 在评价过程中， 险管理部及 向评价小组汇报评价工作的进展情况，评价小组对评价 的方法、标准、程序以及评价的初步结果进行讨论， 要的 候，评价小组针对专业问题需 要向外部专家寻求帮助。对讨论后的结果， 险管理部编制最终的内部控制评价报告，经董 事会审议通过后对外披露。 对公司内部控制制度的设计与执行情况也是本次评价工作的重点，在公司治理方面，公 司根据相关法律法规和公司章程规定，设立了股东大会、董事会、监事会，董事会下设战略 与投资管理、薪酬与考核、审计、提名 4 个专业委员会，并相应制定了各委员会的 《工作 细 则》；在 险管理方面，公司制定了《风险事务管理暂行办法》和 《风险报告制度》等规定； 在金融物流业务方面，公司重新修订完善了《金融物流业务管理办法》、《金融物流业务授 权 及审批管理办法》和 《金融物流业务合作方管理办法》等 8 项制度，形成了金融物流业务 管 理制度体系；在贸易业务方面，公司对原有的管理制度，如 《贸易业务管理办法》、《贸易 合 作方管理办法》和 《采购业务管理办法》等文件进行了一定的修改和补充，使管理制度更加 体系化、规范化；在人力资源管理方面，公司修订了《劳动合同管理办法》、《员工奖惩管 理 办法》和 《员工考核管理办法》等12 项制度，使公司人事管理更加科学化。 在内部控制制度的执行方面，公司 险管理部对各业务流程进行了切片筛查，在可能存 风险的环节，设置了风险指标和预警值，并通过向各业务管理部门和系统收集风险指标数据， 对经营管理过程中出现的情