安徽鑫科新材料股份有限公司治理专项活动整改报告.PDF

证券代码：600255 股票简称：鑫科材料 编号：临 2007—020 安徽鑫科新材料股份有限公司 治理专项活动整改报告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 根据中国证监会《关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证监 公司字[2007]28 号）精神以及中国证监会安徽监管局《关于做好辖区上市公司 治理专项活动有关工作的通知》（皖证监发字[2007]13 号）精神，公司进行了 认真自查，并于 2007 年 7 月 8 日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券 交易所网站刊登了《关于“加强上市公司专项治理活动”自查报告和整改计划》， 同时设立了专门电话和网络平台听取广大投资者和社会公众的意见和建议，并接 受了安徽证监局的现场检查。现将有关公司治理专项活动开展、自查、公众评议 和现场检查等各阶段情况报告如下： 一、公司治理专项活动开展情况 公司高度重视公司治理专项活动，4 月 20 日组织公司董事、监事、高管人 员和其他相关人员认真学习公司治理有关文件精神和通知内容，并成立以董事长 为第一责任人的公司专项治理活动领导小组，公司董事会办公室为此次专项活动 的具体负责部门，其他职能部门为协助部门，共同完成专项活动的各阶段工作， 确保活动的顺利开展，公司制定具体的实施方案，明确了各个阶段的主要工作。 4-6 月份，公司按照全面客观、实事求是的原则，对照自查事项，认真查找 本公司治理结构方面存在的问题和不足，深入分析产生问题的深层次原因,形成 自查报告、整改计划和工作小结并报送安徽证监局。 7 月 8 日，公司第三届十七次董事会审议通过了《公司关于“加强上市公 司专项治理活动”自查报告和整改计划的议案》。 8 月 10 日公司发布《关于举行公司治理网上交流会的公告》开始接受社会 公众评议。同时，对收集到的意见和建议进行汇总整理并向安徽证监局报送阶段 工作小结。 1 10 月 23-24 日，安徽证监局对本公司进行了现场检查。 10月29日，公司接到中国证监会安徽监管局出具《关于公司治理状况总体 评价意见及整改建议的函》。 10月30日，公司接到上海证券交易所出具的《关于鑫科材料股份有限公司 治理状况评价意见》。 根据《建议函》和《评价意见》的要求，公司高度重视此次整改工作，对需 整改的问题及公司自查的情况，认真整改，以积极推动公司治理水平的提高。 二、公司自查和公众评议阶段中，发现在治理方面存在的有待改进的问题 （一）公司自查阶段 公司通过严格自查，认为：公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市 公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的规定，重视公司治理工作，在规范 “三会”运作、与控股股东“五分开”、自觉履行信息披露义务、投资者关系管 理、内控制度建设等方面取得了明显的成效，建立健全了完善的法人治理结构， 并能够认真遵守、有效执行。公司治理状况基本符合《上市公司治理准则》的要 求，通过自查，公司认为在以下几个方面还需进一步加强： 1、公司《信息披露管理办法》需修改完善。 整改措施：公司已按照证监会制定的《上市公司信息披露管理办法》（中国 证监会第 40 号令）的要求，修订完善《公司信息披露管理办法》，已提交三届 十六次董事会会议审议通过。 2、公司《募集资金管理制度》需补充完善。 整改措施：公司已按照《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》（证 监公司字（2007）34 号）的规定，修订公司《募集资金管理制度》，已提交三 届十六次董事会会议审议并报2007年第一次临时股东大会批准。 3、公司《累计投票实施细则》有待补充完善。 整改措施：公司已将监事选举的实施细则列入公司《累计投票实施细则》， 已提交三届十六次董事会和2007年第一次临时股东大会审议通过。 （二）公众评议阶段 2007年7月10日公司设立专门的电话和网络平台听取投资者和社会公众的 意见和建议。并于2007年8月17日下午 3:00-4:00公司举行了公司治理网上交