企业公司投资运作规范管理制度.docVIP

精品汇编资料 管理制度 第一章 总 则第一条 ：为了规范本公司投资运作和管理，保证资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，促使公司稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，特制定本制度。第二条 ：本公司全体人员在进行各项投资时，均须遵守本制度。第三条 ：本公司一般投资项目由总经理、投资发展部共同审议决定，由总经理和各项目经理负责组织实施。重大投资项目由董事会审议决定。第四条 ：本公司项目投资管理的职能部门为公司投资发展部（以下简称投资部）。 第二章 项目的初选与分析第五条 ：各投资项目的选择应以本公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，投资资金的安全，以实现投资组合的最优化。第六条 ：各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、详细客户资料、投资项目资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。 项目分析内容包括： １、市场状况分析； ２、投资回报率； ３、投资项目风险（政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险、客户信用风险）； ４、投资流动性； ５、投资占用时间； ６、投资管理难度； ７、税收优惠条件； ８、对实际资产和经营控制的能力； ９、投资的预期成本； 10、投资项目的筹资能力； 11、投资的外部环境及社会法律约束。　　凡投资项目在有价证劵、有价房产、有价抵押物、人事、资金、技术、管理、生产、销售、原料等方面无控制权的，原则上不予考虑。由公司进行的必要股权投资可不在此例。第七条 ；各投资项目依所掌握的有关资料，对客户及项目进行初步实地考察和调查研究后，由投资发展部提出项目建议，并编制可行性报告及实施方案，按审批程序及权限报送公司总经理审核。总经理对投资报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批或按程序提交有关会议审定。对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。 第三章 项目的审批与立项第八条：项目立项基本流程： 客户提出项目资金申请→投资部了解资金用途、数额、需求周期，了解客户的资质及是否具有独立法人资格等→客户及市场调查→项目评审→项目立项 →抵押物评估→办理投资抵押物相关抵押手续、法律公正手续（有价证劵、房产、汽车、股权的控制等）→签定合同→财务部设立客户账户→资金按需拨付→资金使用监控→回款期 →项目完成。 第九条：投资项目的审批权限：100万元以下的项目，由公司总经理审批；凡投资100万元以上的项目均列为重大投资项目， 应由公司投资部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司项目经理审核后按项目审批权限呈送总经理及总经理办公室或董事会，进行复审或全面论证。第十条：总经理（办公室）对重大项目的合法性和前期工作内容的完整性，基础数据的准确性，财务预算的可行性及项目规模、时机等因素均应进行全面审核。必要时，可指派专人对项目再次进行实地考察，或聘请专家论证小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。 　　经充分论证后，凡达到立项要求的重大投资项目，由总经理或董事会签署予以确立。第十一条：投资项目确立后，实施的项目由公司法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续；其他任何人未经授权所签定之合同，均视无效。第十二条：各投资项目跟踪、监督负责人由总经理委派，并对总经理负责。第十三条：各投资项目的业务班子人员由总经理委派的负责人负责组阁，报总经理核准。项目负责人还应与本公司签定经济责任合同书，明确责、权、利的划分。 第四章 项目的组织与实施第十四条：各投资项目应根据形式的不同，具体落实组织实施工作：　　１、属于公司全资项目，由总经理委派项目负责人及组织业务班子，进行项目的实施工作，同时认真执行本公司有关投资管理、资金有偿占有以及合同管理等规定，建立和健全项目财务管理制度。财务主管由公司委派，对本公司负责，并接受本公司的财务检查，同时每月应以报表形式将本月经营运作情况上报公司。　　２、属于投资项目控股的，按全资投资项目进行组织实施；非控股的，则本着加快资金回收的原则，委派业务人员积极参与合作，展开工作，并通过董事会贯彻公司意图和监控其经营管理，确保利益如期回收。 3、资金的拨付应符合客户申请的项目投资、及签署经济合同所规定的银行开户账户，审核发现不符应停止资金的拨付。 第五章 项目的运作与管理第十五条：项目的运作管理原则上由公司分管项目投资的总经理及项目负责人负责。并由本公司采取总量控制、财务监督、业绩考核的管理方式进行管理，项目负责人对总经理负责。第十六条：各项目在完成相关法定注册登记及办理完相关