款的核查意见.PDFVIP

东兴证券股份有限公司关于浙江华铁建筑安全科技股份有 限公司募投项目全部结束后节余募集资金偿还部分银行贷 款的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“保荐机构”）作为浙江华 铁建筑安全科技股份有限公司（以下简称“华铁科技”、“公司”）非公开发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定，对华 铁科技募集资金投资项目完工情况及使用节余募集资金对子公司浙江华铁融资 租赁有限公司（以下简称“华铁租赁”）增资事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015 〕841 号文核准，并经上海证券 交易所同意，公司采用向社会公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）股票 5,067 万股，发行价为每股人民币 8.22 元，共计募集资金人民币 416,507,400.00 元，扣除承销和保荐费用 29,000,000.00 元后的募集资金为 387,507,400.00 元，已于2015 年5 月25 日汇入公司募集资金监管账户，减除其 他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币5,755,747.16 元，募集资金净额 为人民币381,751,652.84 元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特 殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字〔2015 〕第610391 号验资报告。公 司对募集资金采取了专户存储制度。 二、募集资金管理情况 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修 订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙 江华铁建筑安全科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管理制 度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金 专户，公司于首次公开发行股票募集资金到位时分别在杭州银行股份有限公司科 技支行、招商银行股份有限公司杭州凤起支行、中国工商银行股份有限公司杭州 解放路支行开设账户作为募集资金专项账户，公司连同保荐机构东兴证券与上述 银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司于2015 年6 月15 日使用 募集资金对华铁支护增资 20,000 万元，用于实施建筑安全支护设备租赁服务能 力扩充项目。为规范华铁支护募集资金的管理和使用，华铁支护分别在中国银行 股份有限公司浙江省分行、中国工商银行股份有限公司杭州解放路支行开设账户 作为募集资金专项账户，华铁科技、华铁支护及东兴证券与上述银行签署了《募 集资金专户存储四方监管协议》。2015 年度，募集资金的使用和募集资金监管协 议的履行均不存在问题。 三、募集资金的使用及节余情况 截至2016 年6 月28 日，募集资金的使用及节余情况为： 项目 金额（人民币元） 2015 年5 月25 日募集资金净额 381,751,652.84 加：存款利息收入减支付银行手续费 937,317.5 加：暂时闲置募集资金现金管理产生的收益 2387773 减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 25,000,000.00 减：募投项目累计使用 173,950,043.24 减：暂时闲置募集资金购买理财产品 100,000,000.00 减：暂时闲置募集资金存入七天通知存款