苏州锦富新材料股份有限公司关于加强上公司治理专项活动自查.PDF

证券代码：300128 证券简称： 锦富新材 公告编号：2011-029 苏州锦富新材料股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划 苏州锦富新材料股份有限公司（以下简称 “公司”）根据中国证券监督管理 委员会 （以下简称“中国证监会”）证监公司字【2007】28 号 《关于开展加强上 市公司治理专项活动有关事项的通知》、深圳证券交易所《关于做好加强上市公 司治理专项活动有关工作的通知》和中国证监会江苏监管局苏证监公司字【2007】 104 号《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》、苏证监公司字【2011】 119 号 《关于开展公司治理专项活动的通知》的规定，依照《公司法》、《证券法》 等有关法律，以及《公司章程》、公司“三会”议事规则等内部规章的要求，成 立了以公司董事长为第一负责人的公司治理专项工作小组，全面开展了公司治理 自查工作。现将公司本次自查情况报告如下： 特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、董事、监事、高级管理人员及其他相关人员需进一步加强法律、法规及 政策的学习，增强规范运作意识和自觉性； 2、公司内部控制制度需要依据政府主管部门之监管要求、市场发展及公司 运营实际状况作持续完善； 3、针对创业板上市公司具体运作要求，进一步加强和规范投资者关系管理 工作，维护公司、股东尤其是广大中小股东的利益； 4、董事会专门委员会的作用需进一步加强，要充分发挥其咨询、指导及监 督作用，维护中小投资者的利益。 一、公司治理概况 公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律、法规及部门规章的要求，不断完善公司治理结构，建立、健全内部管理 和控制制度，规范公司运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作，不 断提高公司的治理水平。经自查，我公司治理的实际状况基本符合中国证监会有 关上市公司治理的规范性文件的要求。 ㈠股东与股东大会 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司股东大 会议事规则》的相关规定，召集、召开股东大会，确保所有股东能享有平等权利， 并充分行使其权利。 公司召开股东大会时，依照规定聘请律师进行现场见证，并出具法律意见书； 会议设有股东发言环节，经登记，申请发言的股东可充分表达自己的意见；公司 董事、监事及管理层能够认真听取与会股东的意见和建议，并认真回答股东相关 询问，以确保中小股东的话语权。 公司自成立以来，未发生单独或合计持有公司有表决权股份总数 10% 以上 的股东请求召开临时股东大会的情形，也无应监事会提议召开的股东大会的情 形；没有发生过单独或合计持有 3%以上股份的股东提出临时提案的情况；依据 《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》及《公司监事 会议事规则》的规定，公司须经股东大会议决事项，均按照规定在提请董事会或 监事会表决通过后，再提交股东大会进行审议，不存在重大事项绕过股东大会及 “先实施，后审议”的情况；公司历次股东大会会议记录及相关文件均完整及安 全保存。 公司上市后所召开的股东大会之决议均严格按照《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》的规定，予以充分、及时披露。 ㈡公司与控股股东 公司控股股东上海锦富投资管理有限公司能够严格按照相关法律、法规的规 定规范自己的行为，依法通过股东大会行使股东权利，没有超越股东大会直接或 间接干预公司决策和经营活动。 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立于控股股东，具有独立完 整的业务及面向市场自主开发、经营的能力。公司所有的生产、经营或重大事项 均根据《公司章程》及相关制度由经理层、董事会或股东大会讨论确定，不存在 受控于控股股东、实际控制人的情形。 ㈢董事和董事会 公司董事会对股东大会负责，现有董事 9 名，其中独立董事 3 名，占董事 会成员的三分之一。公司全体董事的任职资格、任免程序和组成结构均按照《公 司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》、《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规 则》及《公司董事