上海国际能源交易中心交易规则及发展方案.docVIP

上海国际能源交易中心交易规则 （） 第一章 总则 2 第二章 上市品种和合约 3 第三章 会员和境外特殊参与者 3 第四章 交易业务 5 第五章 结算业务 7 第六章 交割业务 10 第七章 风险控制 11 第八章 异常情况处理 13 第九章 信息管理 14 第十章 监督管理 16 第十一章 争议处理 18 第十二章 附则 19 第一章 总 则为了规范期货交易行为，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，根据《期货交易管理条例》、《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》（以下简称《境外办法》）及中国其他有关法律、法规、政策和《上海国际能源交易中心股份有限公司章程》，制定本交易规则。 上海国际能源交易中心（以下简称能源中心）的主要业务是根据公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织安排原油、天然气、石化产品等衍生品上市交易、结算和交割，制定业务管理规则，实施自律管理，发布市场信息，提供技术、场所和设施服务。 本交易规则适用于能源中心组织的期货交易活动。能源中心、会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定交割仓库、指定存管银行、指定检验机构、信息服务机构、期货市场其他参与者及其工作人员应当遵守本交易规则。 境外特殊参与者是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及能源中心规定条件，经能源中心审核批准，在能源中心直接入场交易的境外机构，包括《境外办法》第五条第二款规定的直接入场交易的境外交易者和《境外办法》第六条第二款规定的直接入场交易的境外经纪机构。 境外中介机构是指不直接入场交易，但委托期货公司会员或者直接入场交易的境外经纪机构进行交易结算的境外经纪机构。 第二章 上市品种和合约 能源中心上市经中国证监会批准的品种。上市品种的合约包括期货合约、期权合约等。 期货合约是指由能源中心统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 期货合约主要条款可以包括合约名称、交易品种、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、合约交割月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割品质、交割地点、最低交易保证金、交割方式、交易代码、上市机构等。 期权合约是指由能源中心统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。 期权合约主要条款可以包括合约标的、合约类型、交易代码、交易单位、行权方式、报价单位、最小变动价位、合约月份、行权价数量、行权价格间距、每日价格最大波动限制、交易时间、最后交易日、上市机构等。 合约以人民币或者能源中心规定的其他货币计价。 合约附件与合约具有同等法律效力。 新上市合约的挂牌基准价由能源中心确定。 第三章 会员和境外特殊参与者 能源中心会员分为期货公司会员、非期货公司会员。 能源中心可以根据交易、结算业务的需要，设立特别会员。 能源中心境外特殊参与者分为境外特殊经纪参与者和境外特殊非经纪参与者。 境外特殊经纪参与者即为《境外办法》第六条第二款规定的直接入场交易的境外经纪机构；境外特殊非经纪参与者即为《境外办法》第五条第二款规定的直接入场交易的境外交易者。 申请成为能源中心会员、境外特殊参与者应当符合法律、行政法规、规章和能源中心规定的资格条件。 会员、境外特殊参与者资格的取得、变更和终止，应当经能源中心批准，报告中国证监会，并予以公布。 会员、境外特殊参与者享有下列权利: （一）按规定在能源中心内进行交易业务；会员还享有在能源中心内直接进行结算、交割等业务的权利 （二）使用能源中心提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务； （三）按照交易规则行使申诉权； （四）按照与能源中心签订的协议行使约定权利 （五）能源中心规定的其他权利。 会员、境外特殊参与者应当履行下列义务: （一）遵守中国有关法律、法规、规章和政策； （二）遵守能源中心章程、业务规则及有关规定和决定； （三）按规定交纳各种相关费用； （四）接受能源中心监督管理； （五）按照与能源中心签订的协议履行约定义务； （六）能源中心规定的其他义务。 能源中心应当制定会员、境外特殊参与者管理规定，对会员和境外特殊参与者进行监督管理。 能源中心可以根据，对会员、境外特殊参与者的交易运作、风险管理、技术系统等提出要求，会员、境外特殊参与者应当持续满足上述要求。 第四章 交易业务 期货交易是在能源中心采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约、期权合约为交易标的的交易活动。 期货公司会员、境外特殊经纪参与者和境外中介机构应当在客户开户前，向客户充分揭示期货交易风险，评估客户的风险承受能力，审慎选择客户，并按规定办理开户手续，对客户有关开户、变更、销户的资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至