光大保德信均衡精选混合型投资基金招募说明书（更新）.PDF

光大保德信均衡精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 基金募集申请核准文件名称：关于核准光大保德信均衡精选股票型证券投资 基金募集的批复（证监许可 【2008】1249 号） 核准日期：2008 年10 月31 日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人认购 （或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并 对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管 理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 本更新招募说明书所载内容截止日为2017年3 月3 日,有关财务数据和净值 表现截止日为2016 年12 月31 日。 中国建设银行股份有限公司于2017年3 月22 日复核了本次招募说明书更新 部分中与基金托管人相关的信息。 目 录 一、 绪言1 二、 释义2 三、 基金管理人6 四、 基金托管人17 五、 相关服务机构21 六、 基金的募集53 七、 基金合同的生效54 八、 基金份额的申购与赎回 55 九、 基金的投资70 十、 基金的业绩82 十一、基金的财产85 十二、基金资产的估值86 十三、基金的收益与分配 93 十四、基金的费用与税收 95 十五、基金的会计与审计 100 十六、基金的信息披露101 十七、风险揭示106 十八、基金合同的终止与清算 110 十九、基金合同的内容摘要 112 二十、基金托管协议的内容摘要 127 二十一、对基金份额持有人的服务 137 二十二、其他应披露事项140 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 142 二十四、备查文件143 1 一、 绪言 本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资 基金管理公司治理准则（试行）》、《光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定编写。 本招募说明书阐述了光大保德信均衡精选混合型证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 1 二、 释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称