湖南启元律师事务所-三一重工.PDF

湖南启元律师事务所 HUNAN QIYUAN LAW FIRM 410007 湖南省长沙市 芙蓉中路二段359 号佳天国际新城A 座17层 Tel：86-731 Fax：86-731 湖南启元律师事务所 关于三一重工股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：三一重工股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称 “本所”）受三一重工股份有限公司（以下 简称 “公司”）委托，对公司2016 年第一次临时股东大会（以下简称 “本次股 东大会”）进行现场见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《上市公司股东大会规则（2014 年第二次修订）》（以下简称 “《股 东大会规则》”）等中国现行法律、法规、规章和规范性文件以及《三一重工股 份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的相关规定，出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所指派本所律师列席了本次股东大会，按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会进行了现场见证， 并核查和验证了公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料和事实。 本所出具本法律意见书是基于公司向本所保证：公司已向本所提供了为出具 本法律意见书所必需的资料和信息，一切足以影响本法律意见书的事实和资料均 已向本所披露；公司向本所提供的所有资料和信息均真实、准确、完整，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所有资料上的签字和/或印章均是真实、 有效的，有关副本或复印件与正本或原件一致。 本法律意见书仅根据《股东大会规则》第五条的要求对本次股东大会的召集 和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果的合法有效性发表 意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容及其所述事实或数据的真实性、准 确性、完整性或合法性、有效性发表意见。 本法律意见书仅用于本次股东大会见证之目的，本所同意公司按照有关规定 将本法律意见书与本次股东大会其他文件一并公告。未经本所书面同意，本法意 1 见书不得用于其他任何目的或用途。 一、本次股东大会的召集和召开程序 1、2016 年3 月 10 日，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过《关于 召开公司2016 年第一次临时股东大会的议案》，决定于2016 年3 月25 日召开 本次股东大会。 2016 年3 月10 日，公司董事会在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证 券时报》及上海证券交易所网站上公告《三一重工股份有限公司关于召开 2016 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）。《股东大 会通知》载明了本次股东大会的召集人、时间、地点、议案、出席人员和会议登 记办法等内容，确定股权登记日为2016 年3 月21 日。 2 、2016 年3 月 18 日，公司董事会收到控股股东三一集团有限公司以书面 形式提交的《关于提请增加三一重工股份有限公司2016 年第一次临时股东大会 议案的函》，提请公司董事会在公司2016 年第一次临时股东大会议程中增加《关 于转让全资子公司部分股权暨关联交易的议案》。 2016 年3 月18 日，公司第五届董事会第二十五次会议审议通过了 《关于转 让全资子公司部分股权暨关联交易的议案》，同意将该议案提交公司2016 年第 一次临时股东大会审议。 2016 年3 月19 日，公司董事会在《中国证券报》、《上海证券报》、