铼德科技股份有限公司.PDF

附件編號： BGGP00-008-B01 錸德科技股份有限公司 內部重大資訊處理作業程序 第一章 總則 第 1 條 目的 為建立本公司良好之內部重大資訊處理及揭露機制，避免資訊不當洩漏， 並確保本公司對外界發表資訊之一致性與正確性，特制定本作業程序，以 資遵循。 第 2 條 依據法令及本作業程序進行 本公司辦理內部重大資訊處理及揭露，應依有關法律、命令及台灣證券交易 所股份有限公司之規定及本作業程序辦理。 第 3 條 適用對象 一、本作業程序適用對象包含本公司之董事、監察人、經理人及受僱人。 二、其他因身分、職業或控制關係獲悉本公司內部重大資訊之人，本公司 應促其遵守本作業程序相關規定。 第 4 條 範圍 本作業程序所稱內部重大資訊之範圍，由本公司處理內部重大資訊專責單 位(執行長辦公室)擬訂並經董事會決議通過。內部重大資訊之範圍如下： 一、台灣證券交易所股份有限公司對上市公司重大訊息之查證暨公開處理 程序之相關規定。 二、台灣證券交易所股份有限公司對上市公司重大訊息說明記者會之相關 規定。 第 5 條 專責單位 本公司應設置處理內部重大資訊專責單位(執行長辦公室)，並依公司規模、 業務情況及管理需要，由適任及適當人數之成員組成，包含：股務單位、法 務單位、財務單位、會計單位、人資單位、資訊單位，以及業務單位、生產 單位、採購單位、品保單位、研發單位之主管，其職權如下： 一、負責擬訂、修訂本作業程序之草案。 二、負責受理有關內部重大資訊處理作業及與本作業程序有關之諮詢、審 議及提供建議。 三、負責受理有關洩漏內部重大資訊之報告，並擬訂處理對策。 四、負責擬訂與本作業程序有關之所有文件、檔案及電子紀錄等資料之保 存制度。 五、其他與本作業程序有關之業務。 1/4 Ver.01 附件編號： BGGP00-008-B01 第二章 內部重大資訊保密作業程序 第 6 條 保密防火牆作業-人員 一、本公司董事、監察人、經理人及受僱人應以善良管理人之注意及忠實 義務，本誠實信用原則執行業務，並負保密之責。 二、知悉本公司內部重大資訊之董事、監察人、經理人及受僱人不得洩露 所知悉之內部重大資訊予他人。 三、本公司之董事、監察人、經理人及受僱人不得向知悉本公司內部重大 資訊之人探詢或蒐集與個人職務不相關之公司未公開內部重大資訊，對 於非因執行業務得知本公司未公開之內部重大資訊亦不得向其他人洩 露。 第 7 條 保密防火牆作業-資訊 一、本公司內部重大資訊檔案文件以書面傳遞時，應有適當之保護。以電 子郵件或其他電子方式傳送時，須以適當的加密或電