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基于物元及可拓理论供应商风险评价探究摘要：供应商风险评价作为供应链管理的重要内容，近年来逐渐受到人们的重视。本文在对供应商风险成因及识别相关问题进行探讨的基础之上，构建了包含5项一级指标、26项二级指标在内的供应商风险评价指标体系，并构建了基于物元和可拓理论的供应商风险综合评价模型。以某重工制造企业的供应商风险评价实例进行研究，验证了评价体系及方法的有效性。 中图分类号：X820.4文献标识码：A 文章编号： 0引言 随着全球经济一体化进程的逐步推进，市场竞争的主要形式已经从传统企业之间的竞争逐渐向企业所在供应链之间的竞争演变，供应链管理在企业的运作过程中所发挥的作用日益重要。然而，由于供应链存在着外部环境的不稳定性、链条结构的复杂性、忽视风险管理而造成的脆弱性等因素，使得供应链极易受到各类风险的侵袭。 作为供应链管理的重要内容，运用科学有效的方法对供应商风险进行评价，有利于企业更合理地选择供应商，降低因供应风险而带来的损失，对提高整个供应链的运作效率、降低供应链成本有着十分重要的作用。 Wang et al.[1]提出了包括总物流管理成本、增值生产率、保证成本或退货处理成本、生产柔性、变现周期时间、存货天数、资产周转等指标在内的供应商评价与选择的指标体系。Shahadat[2]基于对其实证研究的结果数据进行分析，指出发展中国家采购执行代理在选择供应商时常使用价格、财务能力、不合格品的及时有效处理、声誉、质量、技术能力、及时交货、维护技术服务等评价指标。Agrawal[3]和叶怀珍[4]对供应链中市场风险的协调问题进行研究，指出经销商作业风险协调者能够通过设计合适的合同来转移风险厌恶型零售商的风险，同时还能促使零售商增加订单量而增加双方的收益，达到双赢的目的。丁伟东等[5]提出可运用供应链系统的可靠性这一指标来衡量风险的大小，并指出影响供应链风险的因素主要包括自然和社会环境等。巩楠[6]把风险成本引入到汽车零部件的采购总成本中，依据采购总成本最小化原则，得出选择汽车供应商在供应风险下的最优供应商数量；并基本风险下的汽车供应商排序，选择满足要求的供应商。 本文在对供应商风险的成因及其识别方法进行深入探讨的基础之上，按照风险评估体系设置的原则，构建合理的供应商风险评估指标体系，并基于物元和可拓理论构建综合评价模型。在此基础上，通过对一个供应商风险评价的实例进行分析，验证方法的科学、有效性。 1供应商风险的成因分析及其识别 1.1供应商风险的成因分析 供应商风险是由供应商原因造成的供应链风险，供应商的表现直接影响企业的行为及整个供应链的正常运行。形成供应商风险的原因可以分为客观原因与主观原因两个方面： 客观原因导致的风险不是人为故意的，主要包括外部环境不利因素(诸如自然灾害、经济危机、市场波动等)和内部原因(决策失误、管理失当、操作不慎等)而导致的风险。 主观原因主要是供应商为了自己的短期利益而主观故意采取行动损害下游合作伙伴的利益和整个供应链运行的行为。比如供应商与企业目标冲突、双方信息不对称、关键信息泄露等，都可能使供应商全然不顾供应链合作伙伴关系而损害企业和供应链的利益。 1.2供应商风险的识别 (1)风险识别的过程 风险识别主要包括风险分解，是否有新风险识别项目风险因素，风险事件及结果，是否还需要新的分解确定项目风险清单等，其过程如图1所示。 (2)风险识别的方法 风险识别的方法主要包括：头脑风暴法、分解分析法、德尔菲法、核查表法、流程图法。 图1风险识别过程示意图 Fig 1.Process of identifying risks 2供应商风险评价指标体系 2.1评价体系的设置原则 为保证评价结果的科学性，需要建立一套合理的用于评价供应商风险的指标体系。而建立指标体系应遵循的原则主要包括：科学性原则、完备性原则、简明性原则、可比性原则、灵活性原则以及可扩充性原则。 2.2供应商风险评价体系的建立 在参考现有研究成果并向相关专家进行咨询的基础之上，结合前述体系设置的基本原则，本文建立的供应商风险评价体系如图2所示。 所建立的指标体系主要将风险因素分为外部风险因素、内部风险因素及合作风险因素等三部分对供应商风险进行评价。其中，外部风险因素主要是对企业经营环境的评价，包括政治法律环境、社会文化环境等4方面的具体评价指标；内部风险因素主要是对企业资质和服务水平的评价，包括管理水平、企业信誉等11个方面的具体评价指标；合作风险因素主要是对合作兼容性、供货情况的评价，包括企业文化兼容性等11个方面的具体评价指标。 3基于物元和可拓理论的供应商风险等级综合评价模型 物元理论利用