太和先机价值精选1 号资产管理计划资产管理合同资产 - 国联安基金.pdf

合同编号：GLA-S-2013-06-__号 号 国联安-太和先机价值精选1 号 资产管理计划资产管理合同 资产管理人：国联安基金管理有限公司 资产托管人：中国工商银行股份有限公司上海市分行 国联安-太和先机价值精选 1 号资产管理计划资产管理合同 目 录 一、 前言2 二、释义2 三、声明与承诺4 四、资产管理计划的基本情况5 五、资产管理计划份额的初始销售6 六、资产管理计划的备案9 七、资产管理计划的参与和退出 10 八、当事人及权利义务 10 九、资产管理计划份额的登记 15 十、资产管理计划的投资 16 十一、投资经理的指定与变更 19 十二、资产管理计划的财产 19 十三、投资指令的发送、确认与执行20 十四、交易及交收清算安排23 十五、越权交易25 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算27 十七、资产管理计划的费用与税收32 十八、资产管理计划的收益分配34 十九、报告义务34 二十、风险揭示37 二十一、资产管理合同的变更、终止40 二十二、清算程序42 二十三、违约责任44 二十四、法律适用和争议的处理45 二十五、资产管理合同的效力46 二十六、其他事项46 1 国联安-太和先机价值精选 1 号资产管理计划资产管理合同 一、 前言 订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托 人、资产管理人和资产托管人在多客户特定资产管理业务过程中的权利、义务及 职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(证监会令 第83 号，以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合 同内容与格式准则（2012 年修订）》（以下简称“《准则》”）和其他有关规定。 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各 方当事人的合法权益。 资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存 续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产 管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同将在开始销售本资产管理计 划后5 个工作日内向中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）备案， 但中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、本合同、资产管理合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署 的《国联安-太和先机价值精选 1 号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以 及对该合同及附件做出的任何有效变更 2、资产委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低 于100 万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依 法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户 3、资产管理人：指国联安基金管理有限公司 4、资产托管人：指中国工商银行股份有限公司上海市分行 2 国联安-太和先机价值精选 1 号资产