远程监控管理操作流程.doc

远程监控管理操作流程 1目的 本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）远程监控管理的流程及控制要点，旨在加强远程监控工作管理，及时发现和有效控制操作风险，确保各项经营管理活动依法合规进行。 2适用范围 本文件适用于本行远程监控相关管理活动。 3定义与缩写与分类 3.1定义 远程监控：是指本行事后监督部门运用远程监控系统，对营业网点的工作秩序、柜面操作、文明服务和安全保卫等相关事宜进行非现场监督的管理活动。 3.2缩写 无 3.3分类 无 4职责与权限 部门/岗位 职责与权限 不相容职责 经营管理层 /分管领导 负责对事后监督部门提交的重大违规问题批转相关部门按规定程序调查、核实、处理。 事后监督部门 /经理岗 1）负责对一般性违规问题作出处理决定； 2）对重大违规事件，提交经营管理层依据相关规定进一步处理。 事后监督部门 /远程监督岗 负责利用远程监控系统对营业网点的工作秩序、柜面操作、文 明服务、安全保卫等相关活动进行监督控制，及时发现、登记、 报告违规事件。 事后监督部门 /纠正处理岗 1）负责对远程监控岗提交的违规事实进行核实，并依据《安 徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》，向经理 岗提出初步处理意见； 2）根据领导批示，下达远程监控处理意见书，并持续关注处理反馈情况。 分支机构 /负责人 督促相关责任人落实远程监控处理意见书要求，并采取相应措施避免同类事件再次发生。 5原则与基本规定 5.1原则 1）认真履职原则。事后监督岗应认真履行岗位监督职责，及时、全面地发现、登记、报告违规事件。 2）客观公正原则。如实全面地记录、报告违规事件，不得回避或者掩盖问题的真相，更不得袒护、包庇违规行为责任人。 3）独立岗位原则。保持监督岗位部门的独立性，任何部门和个人均不得对监督活动和处理意见进行不合理的干预和阻挠，事后监督部门岗位应实行亲属回避制。 4）有据可依原则。对违规事件的认定和处罚应依据内外部法规、制度，避免随意性。 5.2基本规定 1）任何单位或个人不得擅自改变图像信息系统的安全运行；确保图像信息资料画面质量清晰，对违规的录像资料不得擅自删改、破坏图像信息资料的原始数据记录； 2）严格执行请示报告制度，重要信息不得误报、延报、漏报。对发生的重大事件要及时向领导报告； 3）不准让无关人员进入监控中心值班室。上级和外单位安全检查，须有相关部门人员陪同并办理登记手续；保修单位人员维护设备时，需经监控中心负责人批准，查验单位介绍信、个人身份证件，并按规定进行登记； 4）远程监控人员自发现重大可疑违规问题后，应即时反馈给纠正处理岗同时向部门经理报告，由部门经理报请分管领导批转按照相关程序处理，对于情节显著轻微的违规问题，可立即予以制止的，应立即制止，同时应将违规问题的制止及处理情况予以登记；对于需要经济处罚的，按照《AH省农村合作金融机构违规行为查处程序》和《AH省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》执行； 5）严格履行监控录像资料调阅审批、登记手续，不准擅自让外单位或个人调阅监控录像资料，不准擅自向外单位或个人提供监控录像资料。 6流程描述与控制要求 阶段 环节 风险点 6.1 远程 监控 环节名称 : 远程监控 适用部门 : 事后监督部门; 适用岗位 : 远程监控岗 ; 职责要求 : 负责利用远程监控系统对营业网点的工作秩序、柜面操作、文明服务、安全保卫等相关活动进行监督控制 操作规范 : 1）远程监控值班人员应认真履行岗位职责，按时到岗，实行24小时不间断值班制度，保证全时段，无间断监控，监控时应按照监控内容（附件一）实施重点监控，确保监控效果。 2）遇网点未正常开机或记录时段不完整等情形，应及时与网点电话联系，了解故障原因，并上报相关部门。 风险描述: 工作不负责,应发现未发现违规事实，或发现后未及时上报,造成违规问题不能得到及时处理，造成恶劣影响，甚至财产损失。 风险等级:中等风险 控制措施:1）加大远程监控人员的教育培训力度，增强责任心； 2）严格落实问责制度，对相关责任人予以处罚。 控制部门:安全保卫部门; 控制岗位:经理岗 ; 6.1 远程 监控 环节名称 : 发现违规可疑问题 适用部门 : 事后监督部门; 适用岗位 : 远程监控岗 ; 职责要求 : 及时发现、登记、报告违规事件，对违规画面予以存储 操作规范 : 1）通过实时远程监控或回放录像等形式进行监督，发现违规事件的，应对违规画面另行存储，并及时予以登记。登记的内容应包括：被监控网点名称、监控时间、违规人员姓名或工号牌牌号、违规事项（包括事发时间和简要经过说明）； 2）对正在发生违规行为，应通过电话等方式，及时予以制止； 3）发现外部事件应按突发事件应急处置预案开展应急处理。并在远程监控管理工作日志