江阴苏龙热电有限公司发行2011年度第一期短期融资券.PDF

江苏方德律师事务所关于 “江阴苏龙热电有限公司发行2011 年度第一期短期融资券” 之 法律意见书 江苏方德律师事务所 江苏省南京市察哈尔路 90 号丁山花园酒店 2 号楼 电话：86 25 传真：86 25 江苏方德律师事务所关于 江阴苏龙热电有限公司 2011 年度第一期短期融资券之 法律意见书 致：江阴苏龙热电有限公司 江苏方德律师事务所（以下简称“本所”）接受江阴苏龙热电有限公司（以 下简称“发行人”）的委托，根据本所与发行人签订的《关于发行 2011 年 6 亿元 短期融资券之专项法律顾问聘请合同》，指派丁韶华、洪炜律师（以下简称“本 所律师”）作为本次发行人发行“江阴苏龙热电有限公司 2011 年度第一期短期融 资券”（以下简称“本次发行”或“本次融资券”或“本次发行短期融资券”或 “本次融资券发行”）的专项律师，就本次融资券的发行及相关问题出具法律意 见书。 本所律师遵循“诚实、守信、独立、勤勉、尽责”的原则认真仔细地核查了 发行人所提供的书面材料，并得到发行人及其他中介服务机构的保证：即应本所 及经办律师要求所提供的书面材料、副本材料是真实有效的，有关复印件及其副 本与正本材料或者原件一致，保证其所出具文件具有真实性、准确性、完整性； 在此基础上本所及本所律师根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国中外合资企业法》以及中国人民银行颁布的《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、中国银行间市场交易商协会 （以下简称“交易商协会”）制订的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业 务指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明 书指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引》等有关法律、 法规和规范性文件（以下简称“法律法规和配套文件”）的规定出具的法律意见 书是客观的，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所律师根据我国现行法律、行政法规和交易商协会的相关自律规则以及在 本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及本所对该等事实和规定的了 2 解和理解，发表法律意见。 在本法律意见书中，本所仅就本次发行及发行文件所涉及到的法律问题发表 意见。在本法律意见书中如涉及会计、审计、信用评级、偿债能力和现金流分析 等内容，均为对发行人制作之发行文件及有关中介机构出具之专业报告中列载之 数据、结论的严格引述。该等引述并不构成本所对这些内容的真实性、准确性作 出任何明示或默示的保证。 出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及本所 律师只能依赖于发行人的口头陈述与承诺以及有关政府职能部门的公示或其他 证明文件。 本所得到发行人的保证，即发行人向本所提供的原始书面资料、副本材料或 口头证言均真实、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；发行 人向本所提供的有关副本材料或复印件与原件一致。 本法律意见书仅供发行人发行本次融资券之目的使用，不得用作任何其他目 的。本所同意发行人将本法律意见书作为发行本次融资券申请所必备的法律文 件，随其他申请材料一起呈交有关主管部门，并承诺依法对本所出具的法律意见 承担责任。 基于上述，本所出具