博时新趋势灵活配置混合型.PDF

博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书2017 年第2 号 博时新趋势灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第2 号 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书2017 年第2 号 【重要提示】 本基金经中国证监会2015年5月19 日证监许可[2015] 929号文准予注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：市场 风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带来的风 险及其他风险等。本基金为灵活配置混合型基金，属于中高收益/风险特征的基金，其预期 收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定 对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发 生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体 的债券投资风险。 本基金以1.00元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能 出现亏损或基金份额净值低于初始面值。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往 业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保 证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年5月29 日，有关财务数据和净值表现截 止日为2017年3月31 日（财务数据未经审计）。 博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书2017 年第2 号 目 录 第一部分 绪言 1 第二部分 释义2 第三部分 基金管理人6 第四部分 基金托管人 18 第五部分 相关服务机构24 第六部分 基金的募集与基金合同的生效26 第七部分 基金份额的申购与赎回28 第八部分 基金的投资38 第九部分 基金的业绩47 第十部分 基金的财产48 第十一部分 基金资产的估值49 第十二部分 基金的收益分配53 第十三部分 基金费用与税收54 第十四部分 基金的会计与审计56 第十五部分 基金的信息披露57 第十六部分 风险揭示62 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算64 第十八部分 基金合同的内容摘要66 第十九部分 基金托管协议的内容摘要79 第二十部分 对基金份额持有人的服务96 第二十一部分 其它应披露的事项98 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式99 第二十三部分 备查文件 100 博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书2017 年第2 号 第一部分 绪言 《博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售