青岛海尔股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告.PDFVIP

青岛海尔关于加强上市公司治理专项活动的自查报告 股票简称：青岛海尔 股票代码：600690 编号：临 2007-12 青岛海尔股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏负连带责任。 一、 特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 （一）、与控股股东子公司存在关联交易。 1、在原材料采购上，公司主要利用青岛海尔零部件采购有限公司和青岛海尔国际贸易 有限公司提供的平台采购及配送生产用物资、非生产用物资和保税物资，青岛海尔零部件采 购有限公司和青岛海尔国际贸易有限公司对采购及配送后的供货价格构成为：实际采购价+ 代理费（其中代理费按实际采购价的 2.6%计算）。在采购环节与控股股东子公司存在关联交 易。2、公司出口产品主要利用海尔集团电器产业有限公司提供的平台销售，公司按出口产品 FOB 价的 1.5%支付平台使用费，出口产品的相关费用由公司承担，在海外销售环节与控股股 东子公司存在关联交易。3、公司与海尔集团财务有限责任公司签订《金融服务协议》。凡在 海尔集团财务有限责任公司经营范围之内且对公司有利的业务均通过海尔集团财务有限责任 公司进行。 （二）、目前控股股东在海外拥有冰箱、空调等生产基地，上市公司与控股股东在海外部 分存在同业竞争。 （三）、部分公司规章管理制度需要根据最新的法律、法规精神加以完善。 （四）、随着资本市场的不断发展，各类投资者，尤其是专业机构投资者力量的不断壮大， 投资水平的提高要求上市公司在投资者关系管理方面需要进行加强。 二、公司治理概况 作为国内较早上市的企业之一，公司认识到公司治理机制在建立现代企业制度中所发挥 的作用，并根据监管机构要求、资本市场要求完善公司治理制度，不断提升公司治理水平。 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司股东大会规则》、《关于提高上市公司质量的意见》等法律、行政法规、规范性 文件，青岛海尔逐步建立起符合实际的公司组织制度和法人治理结构。 - 1 - 青岛海尔关于加强上市公司治理专项活动的自查报告 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，公司于 2001 年设立 独立董事制度，是国内首批设立独立董事制度的企业之一。独立董事的引进保证了股份公司 所有权与经营权的分离，实现投资者对公司经营运作的监督，保证股东利益最大化的实现， 提高了公司治理水平。 2001 年度股东大会审议通过了《关于设立公司董事会专门委员会的报告》。公司设立战 略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，选聘各专门委员 会委员，并制定了各专门委员会实施细则。 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。董事会审计委员会是董事会按照股东大会 决议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。董事会提 名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和经理人员 的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决 议设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策方案，对董事会负责。 公司董事会专业委员会认真履行职责，为进一步完善公司的法人治理结构，规范公司运 作发挥了良好的作用。独立董事分别担任董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员 会的主任委员，积极参与所在专业委员会的工作，对公司重大事项的决策提供专业的意见， 规范了公司重大事项的决策程序，对董事会科学决策和公司的健康发展起到了积极作用。 公司重视与投资者的沟通，重视信息披露。为保障对外信息披露工作的真实、准确、完 整、及时，保护公司、投资者、债权人和其他利益相关人的合法权益，依据《公司