中金消费升级股票型投资基金.PDF

中金消费升级股票型证券投资基金 更新招募说明书 （2017 年第2 号） 基金管理人：中金基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一七年八月 中金消费升级股票型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第2 号） 重要提示 中金消费升级股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请于2015 年 3 月 25 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 [2015]435 号 《关于准予中金消费升级股票型证券投资基金注册的批复》注册， 并于2015 年6 月24 日经中国证监会证券基金机构监管部部函[2015]1924 号《关 于中金消费升级股票型证券投资基金备案确认的函》备案。本基金的基金合同于 2015 年6 月24 日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者保 证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系 统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特 有风险等。本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型 基金与货币市场基金，属于高预期风险和高预期收益的证券投资基金。 投资有风险，投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，自主判断 基金的投资价值，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投 资决策。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的 过往业绩并不预示其未来表现。 1 中金消费升级股票型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第2 号） 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书已经本基金托管人复核。本更新招募说明书所载内容截 止日为2017年6月23 日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31 日（财务 数据未经审计）。 2 中金消费升级股票型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第2 号） 目 录 重要提示 1 第一部分 绪言4 第二部分 释义5 第三部分 基金管理人9 第四部分 基金托管人 17 第五部分 相关服务机构21 第六部分 基金的募集26 第七部分 基金合同的生效26 第八部分 基金份额的申购与赎回27 第九部分 基金的投资38 第十部分 基金的业绩50 第十一部分 基金的财产52 第十二部分 基金资产的估值53 第十三部分 基金的收益分配58 第十四部分 基金的费用与税收60 第十五部分 基金的会计与审计62 第十六部分 基金的信息披露63 第十七部分 风险揭示69 第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算73 第十九部分 基金合同的内容摘要75 第二十部分 托管协议的内容摘要76 第二十一部分 对基金份额持有人的服务77 第二十二部分 其他应披露事项79 第二十三部分 招募说明