招商安润保本混合型投资基金.PDF

招商安润保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书 （二零一七年第一号） 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一七年六月 招商基金管理有限公司 招商安润保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 招商安润保本混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2013 年4 月3 日《关于核准招商安润保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2013 】 303 号文）核准公开募集。本基金的基金合同于20 13 年4 月19 日正式生效。本基金为契约 型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证 《招募说明书》 的内容真实、准确、完整。本 《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募 集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益，但在保本周期到期日为认购并持有到期的投资者提供保 本的保证，并由担保人提供不可撤销的连带责任保证。投资者投资于保本基金并不等于将资 金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风 险。投资者投资于本基金，必须自担风险。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本 《招募说明 书》。 基金 《招募说明书》自《基金合同》生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束 之日后的45 日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为2017 年4 月 19 日，有关财务和业绩表现数据截 止日为2017 年3 月31 日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已于2017 年 5 月 11 日复核了本次更新的招募说 明书。 1 招商基金管理有限公司 招商安润保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 目 录 一、绪言3 二、释义4 三、基金管理人 12 四、基金托管人23 五、相关服务机构25 六、基金的募集与基金合同的生效41 七、基金份额的申购与赎回42 八、基金的保本及保证50 九、基金的投资63 十、基金的业绩78 十一、基金的财产79 十二、基金资产的估值80 十三、基金的收益分配84 十四、基金的费用与税收86 十五、基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻88 十六、基金的会计和审计90 十七、基金的信息披露91 十八、风险揭示与管理96 十九、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算 101 二十、《基金合同》的内容摘要 103 二十一、《托管协议》的内容摘要 126 二十二、对基金份额持有人的服务 137 二十三、其他应披露事项 139 二十四、《招募说明书》的存放及查阅方式 141 二十五、备查文件 142 2 招商基金管理有限公司 招商安润保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 本 《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 相关法律法规和《招商安润保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”） 编写。 基金管理人承诺本 《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本 《招募说明书》所载明的资