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易方达中债新综合债券指数发起式证券 投资基金 （LOF）更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一七年六月 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 本基金根据2012 年8 月9 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达中债新综合债 券指数发起式证券投资基金 （LOF）募集的批复》（证监许可 【2012】1072 号）和2012 年9 月7 日《关于易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金 （LOF）募集时间安排的确认 函》（基金部函[2012]820 号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于2012 年11 月8 日 正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金主要投资于固定收益类资产并不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产， 也不参与一级市场新股申购、新股增发和新可转换债券申购。投资人在投资本基金前，请 认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风 险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出 独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到 的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险， 由于基金份额持有人大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中 产生的基金管理风险，以及本基金指数化投资过程中产生的与标的指数和指数跟踪相关的 风险，等等。本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金， 高于货币市场基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金是发起式基金，本基金发起资金认购的金额不少于1000 万元，且发起资金认购 的基金份额持有期限不少于3 年。当发起份额持有期限满3 年后，发起份额持有人可赎回 发起份额。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为2017 年5 月8 日，有关财务数据截止日为2017 年3 月31 日，净值表现截止日为2016 年12 月31 日。（本报告中财务数据未经审计） 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书 目 录 一、绪 言 1 二、释 义 2 三、基金管理人 6 四、基金托管人 16 五、相关服务机构 19 六、基金的募集 57 七、基金合同的生效 58 八、基金份额的上市交易 59 九、基金份额的申购、赎回 61 十、基金转换和定期定额投资计划 70 十一、基金的转托管、非交易过户、冻结与解冻 74 十二、基金的投资 75 十三、基金的业绩 82 十四、基金的财产 84 十五、基金资产的估值 85 十六、基金的收益分配 89 十七、基金的费用与税收 91 十八、基金的会计与审计 95 十九、基金的信息披露 96 二十、风险揭示 101 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 104 二十二、基金合同的内容摘要 106 二十三、基金托管协议的内容摘要 119 二十四、对基金份额持有人的服务 133 二十五、其他应披露事项 134 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 136 二十七、备查文件 137 I