九泰久鑫债券型投资基金招募说明书更新.PDF

九泰久鑫债券型证券投资基金招募说明书更新 九泰久鑫债券型证券投资基金 招募说明书更新 2017 年第1 号 基金管理人：九泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 九泰久鑫债券型证券投资基金 招募说明书更新 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会 2016 年 5 月 18 日证监许可【2016】1082 号文注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者认购 （或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等 信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 （或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为谨慎作出独立决策。投资者在获得基金投资 收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：可能包括市场风险、 流动性风险、信用风险、管理风险、政策风险以及本基金特有风险等。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金属于债券型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市场基金，低于股票型基金和混合型基金，属于中低风险收益特征的证券投资 基金品种。本基金也可投资资产支持证券、中小企业私募债券、证券公司短期公 司债券，可能增加本基金总体风险水平。本基金也可投资于非公开发行股票，因 此本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证 券价格大幅下降。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示” 部分。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年6 月19 日，有关财务数据和净值表现截止日为2017 年3 月31 日（财务 九泰久鑫债券型证券投资基金 招募说明书更新 数据未经审计）。 九泰久鑫债券型证券投资基金 招募说明书更新 目 录 第一部分 前言 1 第二部分 释义 2 第三部分 基金管理人 7 第四部分 基金托管人 18 第五部分 相关服务机构 23 第六部分 基金的募集与基金合同的生效 37 第七部分 基金份额的申购与赎回 38 第八部分 基金的投资 49 第九部分 基金的财产 60 第十部分 基金的业绩 61 第十一部分 基金资产估值 62 第十二部分 基金的收益与分配 67 第十三部分 基金费用与税收 69 第十四部分 基金的会计与审计 72 第十五部分 基金的信息披露 73 第十六部分 风险揭示 79 第十七部分 基金的终止与清算 83 第十八部分 基金合同的内容摘要 85 第十九部分 基金托管协议的内容摘要 101 第二十部分 对基金份额持有人的服务 121 第二十一部分 其他应披露事项 122 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 125 第二十三部分 备查文件 126 九泰久鑫债券型证券投资基金 招募说明书更新