富国目标收益一年期纯债债券型投资基金招.PDF

招募说明书（更新） 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金招 募说明书（更新） （二0一七年第一号） 基金管理人： 富国基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 招募说明书（更新） 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 2013 年 5 月 23 日证监许可【2013】685 号 文核准。本基金的基金合同于 2013 年 6 月 27 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得 基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场 整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导 致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有 风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金可投资中小 企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发 行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业， 发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的 信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。 与一般基金不同，本基金的管理费率是无法预先确定的，其费率统一随基金 合同事先约定的业绩考核周期内的基金投资收益而定。投资者必须注意，由于每 个基金份额持有人的认、申购日期以及赎回日期不同，其个人的基金份额持有期 可能与业绩考核周期并不吻合，进而导致其投资收益与业绩考核周期内的投资收 益不一致，但适用的管理费率一律按照既定的业绩考核周期进行判定并收取。 本基金在封闭期内不计提管理费，而是在封闭期结束后的第一个工作日一次 性计提年管理费。投资者必须注意，封闭期内任一日的基金份额净值是未扣除管 理费的净值，且投资者在开放期内赎回基金份额的赎回价格可能因为一次性计提 招募说明书（更新） 管理费的原因而较大程度的低于封闭期最后一个工作日的基金份额净值。 本基金为定期开放基金，开放频率为每年开放一次。本基金在封闭期内不办 理申购赎回业务，也不上市交易。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 本基金约定，若业绩考核周期内的基金份额净值增长率（R）小于等于一定 数值时基金管理人不收取基金管理费；投资人须注意，这并不代表基金的收益保 证，即本基金存在上述收益率 R 低于该数值甚至为负的可能性。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 2017 年 6 月 27 日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至 2017 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 3 招募说明书（更新） 目录 第一部分 绪言 1 第二部分 释义2 第三部分