放申购、赎回业务的公告.PDFVIP

国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金开 放申购、赎回业务的公告 公告送出日期：2017 年7 月11 日 1 公告基本信息 基金名称 国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金 基金简称 国投瑞银顺鑫一年债券 基金主代码 002964 基金运作方式 契约型、以定期开放方式运作 基金合同生效日 2016 年7 月13 日 基金管理人名称 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 基金登记机构名称 国投瑞银基金管理有限公司 《证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基金合同和 公告依据 招募说明书等 申购日 2017 年7 月13 日--2017 年7 月19 日 赎回日 2017 年7 月13 日--2017 年7 月19 日 2 申购、赎回业务的办理时间 根据国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金( 以下简称：“本基金”) 《基金合 同》、《招募说明书》的规定，本基金自每个运作周期结束之后第一个工作日起进入开放期， 期间可以办理申购、赎回业务。本基金每个开放期不少于5 个工作日并且最长不超过20 个 工作日。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回业 务。 本基金的第一个运作周期为2016 年7 月13 日起至2017 年7 月12 日止。本基金第一次 办理申购、赎回业务的开放期为2017 年7 月 13 日至2017 年7 月 19 日的5 个工作日。自 2017 年7 月20 日起至2018 年7 月19 日止，为本基金的第二个运作周期，在运作周期内不 办理申购、赎回业务，也不上市交易。 办理本基金的申购、赎回业务的开放日为开放期内的每个工作日，具体办理时间为上海 证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国 证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的 证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放 日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 由于各销售机构系统及业务安排等原因，具体业务办理时间可能有所不同，请详见各销 售机构的具体规定。 3 申购业务 3.1 申购金额限制 （1）投资人在销售机构网点首次申购基金份额的单笔最低限额为人民币10 元，追加申 购单笔最低限额为人民币 10 元。在不低于上述规定的金额下限的前提下，如基金销售机构 有不同规定，投资人需同时遵循该销售机构的相关规定。 （2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会 备案。 3.2 申购费率 本基金基金份额申购费率如下： 申购金额（M ） 申购费率 M ＜100 万元 0.80% 100 万元≤M ＜500 万元 0.40% 500 万元≤M 1000 元/笔 3.3 其他与申购相关的事项 （1）申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若 申购不成功或无效，则申购款项本金将退回投资人账户。 （2）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （3）基金管理人及其他销