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债券简称：16 鄂稻 01 债券代码：136592.SH 湖北稻花香酒业股份有限公司 2016 年公开发行公司债券(第一期) 受托管理事务报告 （2016 年度） 债券受托管理人 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 二〇一七年六月 重要声明 德邦证券股份有限公司 （以下简称 “德邦证券”）编制本报告的内容及信息 均来源于湖北稻花香酒业股份有限公司 （以下简称 “公司”或者 “发行人”）对 外公布的 《湖北稻花香酒业股份有限公司公司债券 2016 年度年报》等相关公开 信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向德邦证券提供的其 他资料。德邦证券对本报告中所包含的相关引用内容和信息均进行了标注，相关 引述信息由出具的第三方机构负责。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为德邦证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，未经德邦证券书面许可，不得用作其他任何用途，投资 者依据本报告所进行的任何作为或不作为，德邦证券不承担任何责任。 2 第一节 公司债券的发行概况 一、公司债券核准文件及核准规模 湖北稻花香酒业股份有限公司2016年公开发行公司债券经中国证监会证监 许可[2016]862号文核准。发行人获准向合格投资者公开发行面值总额不超过10 亿元 （含10亿元）的公司债券，采用分期发行方式，其中首期债券自证监会核 准之日起12个月内完成，其他各期债券发行，自证监会核准发行之日起24个月 内完成。 发行人按照票面利率 6.90%发行总额为 10 亿元、期限为 5 年的公司债券 （附 第 3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权）（简称“16 鄂稻 01 ”、 代码 “136592.SH”，以下简称“本期债券”），已于2016 年 8 月 4 日发行完成。 二、本期公司债券的基本情况 债券名称：湖北稻花香酒业股份有限公司 2016 年公开发行公司债券 （第一 期） 1、债券简称：16 鄂稻 01 2 、债券代码：136592.SH 3、起息 日：2016 年 8 月 4 日 4 、计息期间：本期债券的计息期限为 2016 年 8 月 4 日至2021 年 8 月 3 日。 若债券持有人行使回售选择权，则回售部分债券的计息期限为 2016 年 8 月 4 日 至 2019 年 8 月 3 日。 5、债券余额：1,000,000,000.00 元 6、利率：本次公司债券票面利率通过市场询价方式确定票面利率在债券存 续期前 3 年固定不变；发行人有权决定在债券存续期的第 3 年末上调本次债券后 2 年的票面利率，调整后票面利率在债券存续期后 2 年固定不变。 7、债券期限：本次债券的期限为 5 年，附第三年末发行人上调票面利率选 择权和投