期货公司现场检查底稿.docVIP

期货公司现场检查工作底稿（2011年） 附件1：××辖区期货机构现场检查情况一览表 2 附件2：净资本检查工作底稿 3 附件3：期货公司治理情况检查工作底稿 24 附件4：期货公司信息公示情况检查工作底稿 29 附件5：期货公司信息技术情况检查工作底稿 31 附件6：期货公司统一开户及交易风险管理情况检查工作底稿 40 附件7: 期货公司对营业部管理情况检查工作底稿 49 附件8: 其他需要了解的情况表 52  附件：期货公司统一开户情况检查工作底稿 公司名称 检查时间 检查人员 检查内容 期货公司统一开户情况 检查方式 1. 查阅公司开户的制度、流程。 2．公司随机抽查检查客户全套资料是否完整，流程是否满足规范如是股指投资者的，还需重点检查股指期货投资者适当性综合评估。3．检查期货公司介绍业务管理部门与证券公司进行业务对接情况 。检查 检查过程及记录 资料索引 1．向公司业务负责人询问情况的谈话记录 2．查阅的公司相关制度资料 3．随机抽查普通客户及IB端客户开户记录 检查项目 检查项目 是 否 备注 一、开户 - - - 1.业务管理制度和流程： （1）是否制定业务制度内容及流程 （2）业务制度中是否有风险提示的内容 （3）业务制度中是否有实名制要求的内容 （4）是否在营业场所公示业务制度及流程 （