（上海）自由贸易试验区跨境债券业务登记托管、清算结算实施细则.docVIP

附件1 银行间市场清算所股份有限公司 中国（上海）自由贸易试验区跨境债券登记托管清算结算实施细则 的境发3〕11号），以及以下简称上海清算所） 第二条 上海清算所通过设立独立的托管清算结算系统和账户体系债券业务提登记托管、清算结算服务。 指定或开立结算账户用于自贸区跨境债券业务的登记托管清算结算 第四条 区内机构包括在自贸区内依法设立的金融机构及其发行的产品、私募基金、非金融企业等。境外机构包括在境外（含港、澳、台地区）注册成立的金融机构及其发行的产品等符合条件的机构投资者。 第五条 区内、 （一）已开立自由贸易资金账户/境外机构人民币银行结算账户分账核算单元验收证明 （二）经办人员授权书及身份证； （三）自贸区跨境债券专用托管账户开立申请表（附1、附2 （四）结算业务印鉴卡； （五）已签署的《结算成员服务协议》（一式两份）； （六）债券账户业务联系人登记表； （七）清算所的其他材料。 、国民银行用上海清算所建立连接，并为债券业务服务。证券托管机构按照人民银行要求，向上海清算所报送对应的客户持有明细及交易明细情况。 经中国民银行相关管理部门可在贸区面向区内境外者发行债券等金融产品的，应上海清算所订《行人协议》定委托上海清算所办理发行登记、信息披露、付息兑付、资金划付等事。，发行人应《账户开立申请》（附附4完成账户开立等工作。 上海清 （一前，据《ISIN编码申请表》（附5配发债券代码代理申请。 二）行人在上海清算所网站披露发行公告、募集说明书等发行文件定向方式发行的，按发行人约定的和途径办理信息披露。 三）、公开招标或簿记建档方式债券发行，应缴款日向上海清算所《》附6附7）《》8）/认购额度表》9）清算所完成额度后，承销团成员及投资可通过上海清算所系统办理债券分销。 四）15:00前，上海算所出具《到账认书》10），上海清所据此办理债券行的确权登记 （五）应不晚于日次工作日，上海清算所披露发行结果公告。 面向自贸区区内和境外市场参与者发行的债券，应在中国人民银行认可的交易场所进行交易流通。上海清算所提供中央对手清算为主的清算结算服务，也可根据市场成员的需求，提供全额逐笔清算服务。 第十条 经中国民银行备案且上海清算所网机构可在贸区面向区内境外者开办债券柜台业务清算所按下步骤办理机构自贸区债券柜台业务： 一）机构向上海清所文件材料，：在自贸区债券柜台的债券名称、代码、数量等 （二）清算所机构开立自贸区柜台债券账户，以记载金融机构在自贸区柜台销售债券、数量明细 （三）清算所根据机构申请或柜台销售情况，办理债券的结算和划转。 ）向区和境外投资人销售债券 （五）机构行每日联网账 上海清算所承担自贸区债券柜台登记、托管结算，机构承担自贸区债券柜台级托管职能 第十一条 清算所自贸区债券业务的代理付息兑付职能。 在发行人资金及时、足额到账的情况下，上海清算所于规定时间内将投资者应收的付息兑付资金分别划付至指定的账户，并向发行人 第十二条 债券存续期间，行人方与者露按照银行间市场规定办理。 十条 中国人民银行要求，接入国民币跨境交易监测系统对自贸区跨境债券业务日常监测上海算所将按规定自贸区跨境债券业务发行人、投资人、柜台债券销售机构日常业务监测，发行登记、算结算、付息兑付、信息披露、资金划付信息报送民。 十条贸收费标准方式按上海清算所有收费办法执行。未清算所登记托管、清算结算业务规则》交易登记结算业务规则》有 第十五条 本细则由上海清算所负责解释，并自公布之日起实行。 附：业务专用账户开立申请表结算成员） 2.业务专用账户开立申请表结算成员） 3.业务账户开立申请表 业务账户开立申请表同业存单适用） 5. ISIN编码申请表 6.发行登记申请书（公开发行） 7.发行登记申请书（定向发行） 8.产品注册表 9.收益产品承销额度表 10.到账确认 附1 银行间市场清算所股份有限公司 自贸区跨境债券业务专用托管账户开立申请表 （直接结算成员） The FTZ Cross-Border Bonds Business Dedicated Custody Account Application Form (for Direct Settlement Member) 债券账户名称 Bond Account Name （首次开户由上海清算所填写）(Filled by SHCH for the first-time account opening ) 账户中文 Bond account Chinese name 债券账户 Bond account English name 债券账户简称 Bond Account Chinese short name