第二章期货结算所参与者资格.PDF

第二章 期貨結算所參與者資格 參與者資格要求 201. 每名期貨結算所參與者須根據本規則規定的其中一類參與者資格進行註冊。 任何人士須為期交所參與者方可註冊成為期貨結算所參與者 。 202. 期貨結算所參與者可註冊成為以下其中一類結算參與者 ： (a) 全面結算參與者 ；或 (b) 結算參與者。 記錄、登記及結算的權利 203. 每名期貨結算所參與者均有權根據期貨結算所規則去記錄、登記及結算其本 身訂立的合約，前提是其(i)已就每種適用結算貨幣於指定交收銀行、認可交 收銀行或主要交收銀行開立公司及客戶銀行戶口；及(ii)已符合結算所不時 指明及通知期貨結算所參與者的額外資格條件。此外： (a) 全面結算參與者有權根據期貨結算所規則及程序代表與其訂立結算協 議書的非結算參與者及結算參與者記錄、登記及結算合約；及 (b) 在期貨結算所酌情決定下，結算參與者可能有權根據期貨結算所規則 為其他結算參與者記錄、登記及結算合約 。 204. 根據期貨結算所規則及程序 ，非結算參與者無權記錄、登記或結算其訂立的 合約，惟須根據期貨結算所規則及程序獲得一名全面結算參與者代表其記 錄、登記及結算其訂立的所有合約 。 申請程序 205. 在申請期貨結算所參與者資格或申請變更其所註冊的期貨結算所參與者資格 類別時，任何作出有關申請的人士須遵從董事會不時規定的程序 。 206. (a) 董事會將就每項申請作出決定。 (b) 董事會可全權酌情決定是否接納一名人士為期貨結算所參與者 ，或是 否准許該名人士變更其期貨結算所參與者資格類別。 2-1 207. 任何人士須符合期貨結算所不時規定而適用於期貨結算所參與者資格類別的 財政資源要求，方可註冊為期貨結算所參與者 。 208. 每名申請人須以其註冊為期交所參與者的同一名稱申請註冊為期貨結算所參 與者 。申請人必須向期貨結算所提供期貨結算所就處理該申請而要求的證 明、聲明、陳述、承諾、文件及進一步的資料。 209. (a) 每名申請人將於有關其申請的會議後七日內收到有關的書面通知決定 其申請獲批准或被拒絶。 (b) 每份申請批准通知書之副本須送交期交所及證監會。 (c) 根據本規則發出的任何批准通知可能須符合董事會認為適當的條件。 (d) 如董事會拒絕接納成為期貨結算所參與者的申請，申請人可於收到董 事會決定後 14 個營業日內，根據第227 至 244 條以書面形式向參與 者准入上訴委員會提出上訴。參與者准入上訴委員會的決定將為最終 及具有約束力。 210. 根據規則第209 條獲批准的申請人，除非及直至其符合以下所有條件，否則 不可註冊為期貨結算所參與者： (a) (已刪除) (b) 已以港幣或期貨結算所不時規定的任何其他貨幣悉數支付期貨結算所 參與者初次供款(或期貨結算所可能規定的期貨結算所參與者初次供 款的首期供款) ； (c) 已以規定格式簽立一份承諾書，承諾受期貨結算所規則及程序約束， 並向期貨結算所遞交一份由一名授權董事代表其公司簽署承諾書的會 議記錄核證副本； (d) 已註冊成為期交所參與者；及 (e) 已遵從批准通知書中的任何其他條件。 211. 規則第210 條的條件須於批准通知書中指定期限內符合，或倘批准通知書並 無指定期限，則一概須於批准通知書日期起計六星期內符合。倘條件未能如 期符合，而董事會亦無延長符合期限，則有關批准將會作廢，而申請將視為 已被拒絶。 2-2 212. 於發出批准通