北京卓华信息技术股份有限公司2015年第一次股票发行情况报告书.pdfVIP

北京卓华信息技术股份有限公司 2015 年第一次股票发行情况报告书 主办券商 二〇一五年四月 北京卓华信息技术股份有限公司                                            发行情况报告书  目 录 一、发行人符合豁免申请核准股票发行情形的说明  3  二、本次发行的基本情况  3  三、发行前后相关情况对比  5  四、主办券商关于本次发行的意见  10  五、律师事务所关于本次股票发行的意见  11  六、公司全体董事、监事、高级管理人员声明  12  七、备查文件  14     2 / 14    北京卓华信息技术股份有限公司                                            发行情况报告书  一、发行人符合豁免申请核准股票发行情形的说明  《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条规定：“在全国中小企业股份 转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过 200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发 行对象应当符合本办法第三十九条的规定。” 《管理办法》第三十九条的规定“本办法所称定向发行包括向特定对象发行 股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发 行股票两种情形。前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：（一）公 司股东；（二）公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；（三）符合投资 者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。公司确定发行 对象时，符合本条第二款第 （二）项、第 （三）项规定的投资者合计不超过35 名。” 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》第六条规定 “下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行：（一）《非上市公众公司监督管 理办法》第三十九条规定的投资者；（二）符合参与挂牌公司股票公开转让条件 的投资者。” 根据卓华信息的《股票发行方案》及发行认购结果，本次发行对象为宁波银 桦投资管理合伙企业（有限合伙）；本次股票发行前（截至2015年1月7日）， 在册股东人数为 25 名。本次股票发行后（截至 2015 年 3 月 12 日），公司股东 人数为 69 名，其中：本次发行新增股东人数为 1 名，发行期间原有股东转让股 权等原因导致新增股东43名。股票发行之后，公司股东人数累计未超过200人。 综上，公司本次股票发行完成后股东人数累计不超过200人，且发行对象均 符合《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条及《投资者适当性管理细则》 的规定，本次股票发行符合《非上市公众公司监督管理办法》关于豁免向中国证 监会申请核准发行的情形。 二、本次发行的基本情况  （一）本次发行股票的数量  3 / 14    北京卓华信息技术股份有限公司