暨2017年半年度财务报表.PDF

股票简称：旭升股份 股票代码：603305 宁波旭升汽车技术股份有限公司 （宁波市北仑区沿山河北路68 号） 首次公开发行股票上市公告书 暨2017 年半年度财务报表 保荐人（主承销商） 华林证券股份有限公司 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1 号 君泰国际B 栋一层3 号 1 上市公告书 特别提示 本公司股票将于2017 年7 月10 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资 者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目 跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 上市公告书 第一节 重要声明与提示 一、重要提示 宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“旭升股份”、“公司”、“本公司” 或 “发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准 确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承 担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（）的本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司招股说明书中 的相同。 二、发行前股东自愿锁定股份的承诺 公司控股股东、实际控制人徐旭东承诺：“1、自公司股票上市之日起三十 六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票 前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前 已发行的股份。2、在公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价 （如果因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、除息的，须按 照证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行价，或者上市后6 个月 期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的上述锁定期自动延长6 个月，上述 股份锁定承诺不因本人职务变更、离职而终止。3、前述锁定期满后，若本人仍 然担任公司的董事、监事或高级管理人员，在任职期间每年转让的股份不超过所 持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股 份。4、本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》， 上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。” 公司股东香港旭日实业有限公司、宁波梅山保税港区旭晟控股有限公司、宁 3 上市公告书 波梅山保税港区旭成投资合伙企业（有限合伙）分别承诺：“自公司股票上市之 日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司公 开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本企业直接或者间接持有的公司公 开发行股票前已发行的股份。公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减 持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市 公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。” 公司股东宁波梅山保税港区金旭投资合伙企业（有限合伙）、宁波博创金甬 投资中心（有限合伙）、青岛金石灏汭投资有限公司分别承诺：“自公司股