长沙族兴新材料股份有限公司关于收到全国中小企业股份转让.PDF

公告编号：2017-033 证券代码：830854 证券简称：族兴新材 主办券商：华林证券 长沙族兴新材料股份有限公司 关于收到全国中小企业股份转让系统纪律处分决定 的公告 公司董事会及董事承诺本公告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 长沙族兴新材料股份有限公司 （以下简称 “公司”）于2017年6 月15 日收 到全国中小企业股份转让系统有限公司（以下简称 “股转系统”）《关于给予长沙 族兴新材料股份有限公司、梁晓斌通报批评，给予梁生涯认定其三年内不适合担 2017 任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分的决定》（股转系统发 【 】 334 号，以下简称 《决定》），现将 《决定》内容公告如下： 一、股票暂停转让业务办理违规 2016年4 月11 日族兴新材收到中国证监会下发的《中国证监会行政许可申 请受理通知书》（第160732 号）（以下简称受理通知书），族兴新材向主办券商华 林证券股份有限公司以下简称华林证券 邮件发送了受理通知书和 《长沙族兴新( ) 材料股份有限公司关于上市申请获证监会受理并在全国中小企业股份转让系统 暂停转让的公告》（以下简称暂停转让公告），要求主办券商安排公告事宜，但未 发送《暂停转让申请表》和公司内部决策文件。华林证券在未向我司提交族兴新 材股票暂停转让申请的情况下，即披露了暂停转让公告，导致公司股票在暂停转 让公告披露后，实际上仍处于可交易状态，直至2017年3 月28 日，我司发现其 股票仍处于可交易状态，随即给其办理了紧急停牌。在此期间，有买单报入，但 无实际成交。 族兴新材的上述行为，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 （以下简称 《业务规则》）第4.4.1条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂 停与恢复转让业务指南（试行）》（以下简称《业务指南》）“一、暂停转让申请（一）” 的规定。 公告编号：2017-033 二、重大信息披露不及时 2016 9 12 2016 10 31 IPO 族兴新材在 年 月 日和 年 月 日，分别向证监会提交 中止审查和恢复审查申请且均获同意的情况下，未及时在全国股转系统指定信息 披露平台披露相关重大信息。 族兴新材的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露 细则 （试行）》（以下简称 《信息披露细则》）第四条、第四十六条的规定。 对于族兴新材的以上违规行为，董事长兼总经理梁晓斌负有责任。作为公司 董事长兼总经理，未能忠实、勤勉地履行职责，其行为违反了 《业务规则》第 1.5条的规定。 对于族兴新材的以上违规行为，董事、财务总监、董事会秘书、副总经理梁 生涯负有责任。梁生涯作为公司的信息披露负责人，负责管理公司的信息披露事 务，未能忠实、勤勉地履行职责，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、 1.5 公平，其行为违反了《业务规则》第 条的规定。 2017年5 月24 日，我司在收到族兴新材及相关责任主体的申辩意见后，纪 律处分委员会进行了重新审议。族兴新材、梁晓斌、梁生涯的申辩意见主要包括： 公司在召开董事会和股东大会后将相关决策文件发送给了主办券商，且公司向主 办券商电话沟通过要求其办理股票暂停转让手续和相关公告披露事宜；公司向证 监会提交IPO 中止审查和恢复审查且均获同意的信息不属于 “重大信息”；公司 符合从轻处理的情形。对此，纪律处分委员会认为：公司的申辩意见无法证明其 在办理申请股票暂停转让时曾依据相关规则向主办券商提交了 《暂停转让申请 表》及相关决策文件；公司向证监会提