事后审核问询函的回复公告.PDFVIP

证券代码：600677 证券简称：航天通信 编号：临2017-032 航天通信控股集团股份有限公司 关于上海证券交易所对公司2016 年年报 事后审核问询函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 2017年6月9 日晚，公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于 对航天通信控股集团股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公 函【2017】0722号，以下简称“问询函”），根据要求，公司就问询函所涉及的 相关问题，组织相关中介机构进行了认真研讨和落实，现对函件中有关问题回复 如下： 一、关于内控审计报告否定意见涉及相关事项 报告期，公司内部控制存在重大缺陷，内部控制审计报告被出具否定意见， 同时年报审计报告被出具了保留意见。请公司核实并补充披露以下事项。 1、根据内控审计报告，航天通信之子公司智慧海派未按照航天通信内控制 度识别关联方及其交易，缺乏主动识别、获取及确认关联方信息的机制。上述重 要缺陷影响了关联方的恰当识别、会计处理和披露。 （1）请公司核实上述未识别关联方及其交易的相关情况，包括关联关系、 关联方名称、与智慧海派之间的主要交易事项、交易金额及占比情况。 公司回复： 公司和智慧海派科技有限公司（以下简称“智慧海派”）未能主动识别、获 取及确认关联方信息，未主动识别关联方富宝科技有限公司（以下简称“富宝科 技”）。在年报审计过程中,公司委托律师事务所对智慧海派的关联方进行了专 项核查，并出具了《智慧海派关联关系之法律意见书》，公司也已将该公司在2016 年度财务报告附注中其他关联方列示。对此，智慧海派补充出具了 《关于关联关 系和关联交易的承诺函》。 富宝科技原为智慧海派董事长邹永杭及其配偶较早前注册过的公司，在2016 年，邹永杭寻求到有意愿受让的独立第三方，并与受让方签订了股权转让协议。 1 由于受让人的原因，其股权变更工商注册登记手续至2017年4月才完成。根据相 关规定该公司属于公司及智慧海派的关联方。 经核查,2016年度富宝科技与智慧海派之间无交易事项。 （2）根据公司内控自我评价报告，卓辉贸易和富宝科技原为智慧海派董事 长曾经注册过的公司，后于2016年转让，并于2017年4月办理了变更登记。请公 司补充披露上述两家公司是否属于上述未识别的关联方，其近三年股权结构的变 化、主营业务及规模、主要销售客户和供应商、主要财务数据，变更注册登记后 是否仍受智慧海派董事长实质影响和控制；请补充披露上述两家公司受让方的具 体情况，与上市公司和智慧海派之间是否存在关联关系。 公司回复： 根据相关规定上述两公司均属于公司及智慧海派的关联方，但富宝科技属于 上述未识别关联方，香港卓辉贸易有限公司（以下简称“卓辉贸易”）不属上述 未识别关联方（已在发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易重组报告书中 披露）。上述两家公司变更注册登记后不受智慧海派董事长实质影响和控制，有 关情况如下： 内容 卓辉贸易 富宝科技 转让前股权结构 邹永杭80%，张奕20% 邹永杭90%，张奕10% 转让后股权结构 仝超群100% 栾永文100% 近三年股权结构 除2016 年4 月签订股权转让协议 除2016 年1 月签订股权转让协议外， 的变化 外，无变化 无变化 主营业务 贸易 贸易 2014-2016 年销售收入分别为 2.5 201-2016 年销售收入分别约 1.5 亿 销售收入 亿元、2 亿元、2 亿元 元、1.2 亿元