交易所推出两项有关执行上市规则新措施.PDFVIP

交易所推出兩項 有關執行上市規則新措施 聯交所於去年11月推出兩項措施，以提升其執行上市規則行動的透明度，並有助其履行法定職 責，維持一個公平有序的香港上市證券交易市場。這些措施亦預期有助進一步提升香港的企業管治 常規。 無進一步紀律行動（指引）信 「上市規則執行指引信」已陸續登載在香港交易所網站；一如聯交所以往的其他舉措，此舉旨在令 上市規則執行事宜及上市科詮釋《上市規則》不同條文的有關決策過程，更具透明度。這些指引信 是聯交所在研究個別個案是否需要涉及規則執行行動，但其後根據該個案的事實決定不宜採取紀律 行動後所刊發的信函，旨在讓上市發行人獲得更多有關資料及指引。這些指引信登載在香港交易所 網站「監管架構與規則」一欄，首批已於去年11月17日刊發，詳情可瀏覽.hk/ listing/staffint/le_guidance_dis_c.htm。 要求協助公告 此外，聯交所亦將於香港交易所網站登載「要求協助公告」（RFA公告），以利便其查詢工作。RFA公 告的作用在於告知市場人士聯交所擬就公眾已知的某些事實或事宜聯絡個別人士，但因為某些原因 而未能成功，譬如有關人士刻意迴避聯交所的查詢，又或者有關人士根本不知道聯交所正試圖聯絡 他以回應有關提問。 請注意，RFA公告的目的僅限於提高透明度，以及在涉及監管關注事宜的情況下開設與個別人士溝 通的渠道，任何人士均不應對公告提及的個別人士的行為作任何揣測，公告的內容亦會為此而特意 採用中立的措辭。RFA公告的最新名單登載在香港交易所網站「上市及上市公司事宜」一欄（請參閱 .hk/listing/enforcement/rfaa_c.htm）。 聯交所已設有機制，確保RFA公告所用措辭適當，並只會在適當時候發出有關公告及將其從名單中 刪除。 有關此兩項措施的詳情，請參閱新聞稿：.hk/news/hkexnews/081117news_c.htm。 24 2009年1月  交易所