公共政策工具和...ppt

第四讲 公共政策工具及其选择 目录 1.什么是政策工具？ “今天我们政府失败的主要之处，不在目的而在手段。” ——奥斯本、盖布勒：《改革政府》  政策工具：人们为解决社会问题，实现政策目标而采用的具体手段和方式。 政策工具存在的理由是为了实现政策目标，它是作为目标和结果之间的桥梁而存在的； 政策工具仅仅是手段，而不是目的本身，政策工具的范围相当广泛，对工具的选择具有相当大的灵活性； 政策工具的主体不仅仅是政府，而是包括政府在内的多元主体。 家庭和社区 强制性工具（Compulsory Tools） 强制性工具又叫指导性工具（Directive Tools）或规制性工具（Regulatory Tools）。它的特点是用规制和直接行动的方式对市场组织和社会个体施加影响，以实现期望的政策目标。这种工具在人类历史上有着最久的历史，且很早就被人的理性所识别。 G. Peters：强制性工具在现代民主制下，政府处理经济事务时尽可能少地采用，理论上仅以纠正市场失灵为例外。而在社会事务上，由于吸毒、种族歧视、刑事犯罪和恐怖主义等问题，社会领域上使用强制性工具的情境（context）大大扩展，使用频率也明显提高。 强制性工具的主要亚系统工具（Sub-system Tools） 规制——用法律和行政规范限制不期望的行为发生。 经济规制：纠正市场运行所导致的不平衡问题，如金融市场规制、垄断行业规制等； 社会规制：指那些针对健康、安全和社会惯例方面的管理法规，如食品安全、煤矿工人安全、职业危害、污染问题、性别歧视等。 公共企业——由国家所有的企业提供公共物品，全部垄断或基本垄断，留给私人部门和个人很少空间。 直接供给——国家直接供给公共物品，运用公共财政资金，通过政府雇员直接向社会提供物品，履行职能，解决问题。私人部门和个人基本没有参与空间。政府所做的很多事情都是通过直接提供来进行的，如国防、外交、教育、社会保障等。 志愿工具（Voluntary Tools） 志愿工具是指在所期望实现的任务（desired tasks）上，较少政府的介入，而由民间力量或市场自主运作。 主要特征：不受政府影响，在自愿的基础上完成。 有些问题未能够进入政府议程，因为政府希望通过个人、家庭、社区、市场和自愿性组织来完成。其主要优点是成本低。 志愿工具的主要亚系统工具（Sub-system Tools） 家庭和社区——家庭和社区的自主精神和自我服务。（如：家庭保障、社区养老院、社区医院、社区幼儿园） 志愿组织——由有组织的志愿部门实现期望的政策目标。（如大量的慈善组织） 市场——最重要的志愿工具，在提供私人物品和保证资源有效配置上具有优势。但是在纯公共物品的提供上会出现市场失灵。 英国学者Rory Sullivan将志愿途径的优点归纳为三点： 在政府和具体行业之间构建更好的合作关系。 为提高政策绩效提供可能，而与传统规制模式相比，这种绩效的提升付出的成本更小，而且更为快速。 使具体行业中自我产生规则成为可能，而且使政策系统在面对具体政策问题时更具适应性。 经合组织的工商业咨询委员会（BIAC）在一份报告中以环境政策为背景，将志愿途径的优势总结为促进政府与行业之间的伙伴关系、更快更平稳地达到政策目标以及减轻政府负担。 混合工具（Mixed Tools） 混合了强制性工具和志愿工具特征的一些政策工具。它们的标的最终是私人组织。（Hood,1983） 如果仍以政府力量介入的强制力为谱系，可以发现在西方成型的混合工具里存在着两个极端。强制力最弱的一端是信息发布，而强制力最强的一端则为惩罚性的税收。这之间存在着多种多样的工具。 混合工具的主要亚系统工具（Sub-system Tools） 信息和劝导——期望用信息提供来影响政策目标群体的预期，借以实现政策目标。适用情况： 私人行为，政府无法通过合法途径加以强迫提供，如旅游； 私人的动机足够强，以致于一旦获知新的信息，就会自觉采取行动达到政策目标，如艾滋病防治。 政府补贴——政府对私营部门、志愿部门进行财政资助以实现预期目标。 形式：赠款，或拨款、转移支付；税收激励；票证，凭单制，教育券；低利率贷款，补贴的是利差。 混合工具的主要亚系统工具（续） 产权交易——政府让渡部分公共实体的产权给私营部门，努力提高绩效。 产权交易基于这样的假定：市场通常是最有效的配置工具，政府通过产权拍卖，在没有市场的公共物品和服务领域建立起市场。政府通过一定数量的为消费者指定的资源和可转移的产权而建立起市场，这可以创造人为的稀缺，并让价格机制起作用。 典型应用：污染防治；公共资源的治理，如林权改革、水权交易。 税收和用者付费——直接以经济方式调节。 3.如何选择政策工具？ 两类不同的学者回答了这一问题：经济学