南京红宝丽股份有限公司 投资者接待和推广工作制度.pdf

南京红宝丽股份有限公司 投资者接待和推广工作制度 第一条 为规范南京红宝丽股份有限公司（以下简称“公司”）接待和推广 行为，提高公司投资者关系管理水平，加强公司与投资者和潜在投资者的交流与 沟通，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司公平信息披露 指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》、《信息披露管理 制度》等法律法规和规范性文件，结合公司实际，制定本制度。 第二条 投资者接待和推广工作是指接待投资者调研、一对一沟通、现场参 观、电话咨询、业绩说明会、分析师会议、网上路演、新闻采访、电子邮件与信 件方式咨询等活动。 第三条 制定本制度的目的：规范公司投资者接待和推广行为，在公司接受 调研、采访、沟通或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度 及公平性，改善公司治理结构，促进公司与投资者之间的良性互动，增进投资者 对公司的了解和支持。 第四条 在投资者接待和推广工作中，应遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则。本公司人员在进行投资者接待和推广活动中， 应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策。 （二）诚实守信的原则。公司相关的投资者接待和推广工作应客观、真实和 准确，不得有虚假记载和误导性陈述。 （三）保密原则。公司相关的投资者接待和推广工作人员不得擅自向对方披 露、透露或泄露非公开重大信息。也不得在公司内部刊物或网络上刊载非公开的 重大信息。 （四）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门对上 市公司信息披露的规定，在投资者接待和推广的过程中保证信息披露真实、准确、 完整、及时、公平。 （五）高效低耗原则。在进行投资者接待和推广的工作中，公司应充分注意 提高工作效率，降低接待和推广的成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者的意见、建议，实现 1 双向沟通，形成良性互动。 第五条 公司董事长为公司投资者接待和推广事务工作的第一责任人，董事 会秘书全面负责公司投资者接待和推广工作，公司证券事务代表协助董事会秘书 开展工作。公司投资部是公司负责投资者接待与推广事务具体工作的职能部门。 第六条 公司从事投资者接待和推广工作的人员需要具备以下素质和技能： （一）熟悉公司生产经营、财务等状况，对公司有全面了解； （二）具备良好的知识结构，熟悉证券、法律、财务等方面的相关知识； （三）熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制； （四）品行端正，诚实守信，具有良好的沟通和协调能力； （五）有较为严谨的逻辑思维能力和较高的文字写作能力，能够比较规范地 撰写会计报表、行业分析报告以及各种信息披露稿件。 第七条 公司在定期报告披露前十五日内应尽量避免进行投资者关系活动， 防止泄漏未公开重大信息。 第八条 公司可以举办业绩说明会、路演、分析师说明会、专题研讨会、投 资者接待等会议，就公司的经营、财务等情况广泛与投资者沟通和交流，仅限于 公司公开披露的信息，不得提供未公开重大信息。 公司出席会议人员：公司董事长、总经理、副总经理、财务负责人、独立董 事、董事会秘书等高管人员，及保荐代表人（需要时）。 第九条 公司应当在年度报告披露后十日内举行年度报告说明会，会议包括 以下内容： （一）公司所处行业的状况、发展前景、经营过程中遇到的困难和问题、解 决的措施和办法； （二）公司治理、发展战略、生产经营、募集资金使用情况； （三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势； （四）公司企业文化建设； （五）投资者关心的与公司相关的其他问题。 第十条 公司应至少提前五个交易日发布召开说明会的通知。公告内容主要 包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或网址、公司出席人员名 单等内容。 2 第十一条 业绩说明会、分析师会议、路演可以同时采取网上直播的方式进 行，使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要 内容等向投资者予以说明。