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债券代码：136727.SH 债券简称：16平海01 公告编号：临受托2017-005号 广东惠州平海发电厂有限公司 2016年公开发行公司债券（第一期） 临时受托管理事务报告 主承销商、受托管理人：中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 2017年7月12 日 广东惠州平海发电厂有限公司2016 年公开发行公司债券 （第一期）临时受托管理事务报告 广东惠州平海发电厂有限公司 2016年公开发行公司债券（第一期） 临时受托管理事务报告 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执 业行为准则》、《广东惠州平海发电厂有限公司2016年公开发行公司债券 （第 一期）募集说明书》（以下简称“ 《募集说明书》”）、《广东惠州平海发电厂 有限公司与中山证券有限责任公司关于在中国境内公开发行公司债券之债券受 托管理协议》（以下简称“ 《受托管理协议》”）等相关规定、广东惠州平海发 电厂有限公司 （以下简称“发行人”或“申请人”）出具的 《广东惠州平海发电 厂有限公司受到重大行政处罚的公告》、 《广东惠州平海发电厂有限公司受到 重大行政处罚的进展公告》 （临2017-006号）等信息披露文件、相关说明文件 以及提供的相关资料等，由本期公司债券受托管理人中山证券有限责任公司 （以下简称“中山证券”）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中山证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中山证 券不承担任何责任。 一、本期公司债券的基本情况 1、债券名称：广东惠州平海发电厂有限公司2016年公开发行公司债券（第 一期） 2 、债券简称：16平海01 3、债券代码：136727.SH 4 、发行规模：7亿元 5、发行品种：公开公司债券（面向合格投资者） 6、发行期限：5年（附第3年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选 择权） 7、债券利率：3.10% 广东惠州平海发电厂有限公司2016 年公开发行公司债券 （第一期）临时受托管理事务报告 8、担保方式：无担保 9、最新信用级别及资信评级机构：AA+ ，上海新世纪资信评估投资服务有 限公司 10、募集资金用途：偿还各类借款 二、本期公司债券的重大事项 1、行政处罚的基本情况 （1）基本情况 2016 年 11 月 14 日，发行人收到广东省海洋与渔业局（以下简称“被申请 人”）出具的《行政处罚决定书》（粤海执处罚【2016】019 号）。2016 年11月28 日，发行人向广东省海洋与渔业局申请暂缓执行，并于2017 年1月16 日向广东 省人民政府申请行政复议。2017 年1月17 日，广东省人民政府行政复议办公室 出具《行政复议受理通知书》（粤府行复【2017】48 号）。2017 年3 月24 日，发 行人收到广东省人民政府行政复议办公室出具的《中止行政复议审查通知书》（粤 府行复【2017】48 号）。2017 年6 月15 日，广东省人民政府行政复议办公室出 具《恢复行政复议审查通知书》（粤府行复【2017】48 号）。 中山证券已分别于2017 年3 月22 日、2017 年4 月21 日发布《广东惠州平 海发电厂有限公司2016 年公开发行公司债券（第一期）临时受托管理事务报告》 （临受托2017-001 号）、《广东惠州平海发电厂有限公司2016 年公开发行公司债 券（第一期）临时受托管理事务报告》（临受托2017-002 号）。 （2）进展情况 2017年6月16 日，广东省人民政府出具《行政复议决定书》（粤府行复【2017】 48 号），决定主要内容如下： “根据《中华人民共和国行政复议法》第二十八条第一款第一项的规定，维 持被申请人省海洋与渔业厅作出的《行政处罚决定书》（粤海执处罚【2016】019 号）