深市跨市场ETF申赎业务.PDFVIP

市跨市场ETF 申赎业务 第一次全网测试方案 深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司 二○一○年九月 国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 目录 目 录 1 测试目的 1 2 参测单位 1 3 定义和术语 1 4 涉及技术系统 1 5 测试内容 2 5.1 测试业务功能 2 5.2 测试数据接口 2 6 测试时间安排和数据传送时点 3 6.1 测试时间安排 3 6.2 测试数据传送时点 3 7 测试基础数据 6 8 测试步骤 8 9 测试要求 8 跨市场ETF 全网测试方案 2010 年９月制 国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 第 1 页 1 测试目的 深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司跨市场 ETF 申购赎回业务 系统开发完成，并且已经与部分券商进行了内部测试。为了保证 业务系统顺利 上线并投入使用，特安排本次全网测试，时间：2010 年9 月15 日-2010 年9 月21 日)，以验证各参与方技术系统的正确性。本次测试须注意以下几点： A．测试采用券商申报制，由券商先行填写测试申请书，并提供测试账户后方 可进行测试，具体参照测试步骤说明。 各方系统都采用测试系统，包括测试环境，测试数据及通讯线路等，请各方 注意，测试时各类数据要与生产数据隔离，不能干扰生产系统和数据。 B． 本次测试只通过深证通FDEP 平台(测试系统)进行跨市场ETF 基金实物申 购赎回业务的申报，不进行二级市场交易。 C. 对于认购，采用本次仅测试网下股票认购。认购申请文件通过深证通FDEP 平台直接传给嘉实基金。 2 参测单位 (1) 中国证券登记结算有限责任公司总部 （简称中国结算总部） (2) 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （简称中国结算上海分公司） (3) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （简称中国结算深圳分公司） (4) 深圳证券通信有限公司 （简称深证通） (5) 具有基金代销资格的券商 (6) 嘉实基金公司及直销 3 定义和术语 (1)FDEP：即深证通金融数据交换平台，它包括FDEP 消息传输系统和FDEP 文件传 输系统两个组成部分，其 FDEP 文件传输系统旧称“深证通文件交换平台”。 4 涉及技术系统 (1) 中国结算基金业务系统 （也称基金盘后业务系统）； (2) 深证通金融数据交换平台（FDEP ）：包括消息传输系统和文件传输系统； (3) 深圳证券市场独立测试系统，具体接入介绍请参见附件四。 以上系统都是测试系统 跨市场ETF 全网测试方案 2010 年９月制 国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 第 2 页 5 测试内容 本次测试在 2010-09-15 日-2010-09-21 日进行。对于所有周边接口，参考先 前发布的跨市场ETF 数据接口规范 券商日间在规定时间内将日间业务报送给中国结算总部 （通过深证通FDEP 消 息传输系统），总部返回预确认结果。T 日日终统一由上海和深圳分公司作份额锁 定，并发送股份结算数据给参测券商，同时总部向券商发送回报数据。 模拟 T+1 日，经管理人确认后，总部 T+1 日日终统一发送过户指令，由上海 和深圳分公司作份额或股份过户，并发送股份结算数据给参测券商 （通过深圳证 券市场独立测试系统和上海全市场测试系统 （简称仿真测试环境）的PROP 系统）。 同时，总部向券商发送回报数据。 同时，模拟相关的代收代付的资金清算及交收。 本次测试 使用的FDEP 环境，是 FDEP 测试环境 （具体加入参数配置请咨询 深证通相关人员）。 在FDEP 测试环境 ，中国结算总部的消息传输UserID