关于山西宏光医用玻璃股份有限公司-全国中小企业股份转让系统.PDF

国融证券股份有限公司、 山西宏光医用玻璃股份有限公司 《关于山西宏光医用玻璃股份有限公司挂牌申请文 件的第一次反馈意见》的回复 国融证券股份有限公司 二〇一六年八月 1 / 65 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司审查反馈意见已收悉，感谢贵公司对山西宏光医用玻璃股份有限公 司申请全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件的审核。 根据贵公司《关于山西宏光医用玻璃股份有限公司挂牌申请文件的第一次 反馈意见》的要求，山西宏光医用玻璃股份有限公司（以下简称“宏光医玻”、“公 司”）、国融证券股份有限公司项目组（以下简称“主办券商”）以及北京德恒律师 事务所（以下简称“律师”）、山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 “会计师”）根据《反馈意见》进行了认真核查和进一步调查，已逐条落实。 本回复中的简称与《公开转让说明书》中的简称具有相同含义。 本回复报告中的字体代表以下含义： 仿宋（加粗）： 反馈意见所列问题 宋体： 对反馈意见所列问题的回复 楷体（加粗）： 对公开转让说明书或推荐报告的修改或补充披露 现就《反馈意见》中提及的问题逐项说明如下： 2 / 65 一、公司特殊问题 （一）请公司披露：报告期初至本次反馈回复出具之日，公司是 否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存 在，请说明资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次 数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相 应承诺、规范情况。请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就 公司是否符合挂牌条件发表明确意见。 【公司回复】 1、报告期各期末，公司应收关联方资金余额情况如下： 单位：元 关联方 2016 年 2 月29 日 2015 年 12 月31 日 2014 年 12 月31 日 张东 - 55,088.00 - 注：张东系公司控股股东、实际控制人张怀民之子，任职于公司销售部门。 公司于2015 年12 月31 日应收关联方张东款项55,088.00 元，张东任职于公 司销售部门，因业务拓展需要，向公司暂借差旅费和备用金，不构成实际控制人、 关联方对公司的资金占用。 2 、2016 年3 月1 日至本次反馈回复出具之日，公司与关联方资金往来中其 他应收项目明细如下： 单位：元 时间/凭证 关联人 事项 借出金额 报销金额 余额 2016/5/20/166# 张东 预支差旅费 5,000.00 - 5,000.00 2016/5/20/227# 张东 报销差旅费 - 5,000.00 - 2016/5/25/229# 张东 预支差旅费 10,000.00 - 10,000.00 2016/5/31/303# 张东 报销差旅费 - 2,150.00 7,850.00 2016/7/10/61# 张东 预支差旅费 5,200.00 - 13,050