依据梳理的实时监督规则库框架体系,针对每个风险投运和质.PDFVIP

华北电业 NORTH CHINA POWER 依据梳理的实时监督规则库框架体系，针对每个风险 投运和质保期间有无未处理缺陷等，审核通过后在ERP系 控制点，根据公司管控要求和风险应对措施，分析业务系 统点击确认。 统已实现的控制现状，制定并完善控制策略和监督策略， 风险点描述：投运单、质保单与合同约定的时间及要 并将控制类型细分为严格控制、条件控制、警告提示和指 求不符。 标预警等类型。主要包括：一是结合每个风险控制点的管 从以上描述分析，该业务在ERP系统中管理，目前系 控要求和风险应对措施分析公司各业务管理系统的管控现 统的控制策略是通过人工对系统中填写的投运单和质保单 状及控制措施落实情况；二是结合管控现状及控制标准制 进行审核，无法实现系统控制要求，对该关键控制点的控 定监督控制策略；三是根据监督控制策略编制监督规则和 制策略改进为系统控制策略，可制定控制规则如下：（1） 控制规则；四是对监督规则和控制规则进行系统实现的可 系统自动关联项目设备缺陷单的处理状态，存在未处理缺 行性分析，筛选可落地的监控点，分析梳理实现方法及数 陷的审核不通过；（2）系统自动关联合同约定时间条款， 据来源、预警指标和指标阈值。 时间条款不符合的审核不通过。可制定监督规则如下： 例如根据重要性原则来确定控制策略，其重要程度 （1）对质保期到期前存在未处理完成的设备缺陷单的设 依次为：外部监管准则、国家电网公司管理规范、省级电 备进行提醒；（2）是否存在未处理完成的设备缺陷单的 力公司管理要求。对于外部监管相关规则，必须进行严格 设备已通过投运单、质保单的审核，如果有视为控制执行 控制。对于国家电网公司和省级电力公司管理规范框架内 失效。 的规则，进行控制策略判断，如果属于一票否决的严控要 分析监督规则的数据源需要获取“投保单、质保单、 求，则纳入严格控制范畴；如果属于选择性判断的，可纳 相关联的设备缺陷单、相关联的合同等”，分析单据是否 入条件控制范畴，通过设定额度进行控制。对于重要性程 已建立关联信息或可获得关联信息，分析各单据是否具备 度低于以上情况的，可进行警告提示。对于可量化分析的 监督的重要字段，例如缺陷单的完成状态、投保单（质保 控制要求，通过设定预警指标及指标阈值进行预警。 单）与缺陷单及合同的设备管理维度是否一致，分析合同 以“物资投运单、质保单验收管理”为例，审核投运 规定的保质期、投运期等，根据分析，制定在线监督实现 单、质保单控制点描述如下： 方法，并描述监督判定指标及标准。 标准流程图步骤：审核投运单、质保单。 （二）梳理系统内流程，固化业务控制点。 标准流程步骤：总部/省/地市/县需求部门物资专责 梳理以上各控制点形成的控制规则、涉及的业务系 在ERP系统中审核投运单、质保单是否符合投运、质保条 统、分析形成控制需求。主要包括：一是汇总各控制点的 件，是否符合合同规定，已经到达投运、质保期，以及该 控制规则及涉及的业务系统；二是分析涉及业务系统的功 物资在投运和质保期间有无未处理缺陷等，审核通过后在 能现状及改进的可能性；三是总体分析控制规则的控制需 ERP系统点击确认。 求、涉及的业务系统以及系统间的关联需求；四是根据控 涉及的系统：ERP。 制需求及关联需求编制固化控制要求的解决方