常林股份有限公司对外担保管理办法.PDFVIP

常林股份有限公司对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了维护常林股份有限公司（以下简称“公司”）及投资 者的合法权益，规范公司的对外担保行为，防控公司财务风险，保障 公司资产安全，促进企业健康发展，制定本办法。 第二条 本办法依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国担保法》（以下简称“《担保法》”）、《关于规范上市公司对外 担保行为的通知》等法律、行政法规、规范性文件及和《常林股份有 限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司的实际情况制 定。 第三条 本办法所指的对外担保，是指公司（含所属子公司）以 第三人身份为他人提供保证、抵押或质押，包括公司为全资、控股子 公司（以下称“子公司”）担保、公司子公司为其全资、控股子公司担 保。具体担保种类包括但不限于借款担保、开立银票担保、开立信用 证担保、开立保函担保等。 第四条 公司及所属子公司不得为自然人、无产权关系的任何法 人提供担保。 第二章 组织机构及工作职责 第五条 公司股东大会和董事会是担保事项的决策机构。 第六条 公司股东大会履行以下管理职责： 1 （一） 审议批准公司对外担保管理办法； （二） 审议批准股东大会决策权限范围内的担保事项； （三） 根据《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定，审 议批准担保管理涉及的其他重大事项。 第七条 公司董事会履行以下管理职责： （一） 审议公司对外担保管理办法； （二） 审议批准董事会决策权限范围内的担保事项； （三） 根据《公司章程》、《董事会议事规则》等规定，审议 或审批公司担保管理涉及的其他重大事项。 第八条 资产财务部为公司担保业务的日常管理部门，主要职责 如下： （一） 拟订公司对外担保管理办法，规范担保管理流程； （二） 对担保事项进行核查，协调有关部门办理担保相关手 续，并按规定程序协助提交决策机构审批； （三） 办理公司作为担保人的担保手续或向子公司下达担保 事项书面批准文件。 第三章 担保事项的审批权限 第九条 公司对担保行为实行统一管理，所有担保事项须经公司 董事会或股东大会批准。 第十条 根据公司章程规定，公司下列担保行为，必须经董事会 审议通过后，提交股东大会审议通过： 2 （一） 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超 过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保； （二） 按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司 最近一期经审计总资产30%的担保； （三） 按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司 最近一期经审计净资产的50% ，且绝对金额超过5,000 万元以上； （四） 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （五） 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； （六） 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （七） 法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他 情形。 前款第（二）项担保，应当由出席股东大会的股东（包括股东代 理人）所持表决权的三分之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案 时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项 表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 第十一条 除本办法第十条所列情形之外的对外担保，由公司 董事会审议批准。董事会审议对外担保事项时，除应当经全体董事的 过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。 第十二条 被担保债务到期后需展期并需由公司继续提供担保 的，应当视为新的对外担保，必须按照本制度规定的程序履行担保申 请审核批准程序。 3 第十三条 公司对外担保的主债务合同发生变更的，属本制度 规定须由董事会审议通过的，应由董事会决定是否继