广东韶能集团股份有限公司关于变更为无控股股东及无实际控.PDFVIP

股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2017-037 广东韶能集团股份有限公司 关于变更为无控股股东及无实际控制人的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任 广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”或“韶能股 份”）于 2017 年6 月19 日召开了第八届董事会第十四次临时 会议及职工代表大会，审议通过了公司董事会换届选举方案的相 关议案，并决议提交公司股东大会审议。2017 年7 月5 日，公 司召开2017 年第二次临时股东大会，审议通过了公司董事会换 届选举的相关议案，并于同日召开第九届董事会第一次会议，依 法选举产生了董事长、副董事长并聘任了高级管理人员。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文 件的相关规定，结合公司目前股东持股及董事会成员构成情况， 经审慎判断，公司认为在换届选举产生第九届董事会及聘任新一 届高级管理人员后，公司将变更为无控股股东及无实际控制人。 现将有关情况说明如下： 一、公司控股股东及实际控制人变更的基本情况 2017 年6 月19 日，公司召开第八届董事会第十四次临时会 议，审议通过了董事会换届选举方案的相关议案，并决议提交公 1 司股东大会审议。同日，公司召开职工代表大会，选举产生了第 九届职工代表董事1 名。2017 年7 月5 日，公司召开2017 年第 二次临时股东大会，审议通过了董事会换届选举的相关议案，选 举产生了第九届董事会8 名董事，与上述1 名职工代表董事共同 组成公司第九届董事会。同日，公司召开第九届董事会第一次会 议，依法选举产生了董事长、副董事长并聘任了高级管理人员。 公司换届选举产生第九届董事会后，董事会的组成已发生较 大变化，结合公司目前各股东持股情况、董事会成员构成情况及 主要高级管理人员的推荐或提名等情况，经审慎判断，公司控股 股东已由韶关市工业资产经营有限公司（下称“韶关工业资产公 司”）变更为无控股股东，公司实际控制人已由韶关市人民政府 国有资产监督管理委员会（下称“韶关市国资委”）变更为无实 际控制人。 二、关于公司变更为无控股股东及实际控制人的分析 （一）公司换届选举产生第九届董事会及聘任新一届高级管 理人员前，关于公司控股股东及实际控制人的认定 1．公司换届选举产生第九届董事会及聘任新一届高级管理 人员前，公司控股股东为韶关工业资产公司，实际控制人为韶关 市国资委的分析 公司换届选举产生第九届董事会及聘任新一届高级管理人 员前，韶关工业资产公司持有公司股份155,949,490 股，占公司 股份总数的 14.43%，为公司控股股东；韶关市国资委持有韶关 工业资产公司100%的股权，为公司实际控制人，具体分析如下： （1）从韶关市国资委对公司持股演变情况分析 2 公司自设立至今，韶关市国资委对公司持股演变情况如下： A．1993 年6 月，公司以定向募集方式设立。韶关市电力开 发公司以经评估确认的净资产投入公司并折为国家股 2,030.06 万股，占公司总股本的 27.07%，前述国家股由韶关市国有资产 管理办公室（下称“韶关国资办”）代表持有，韶关国资办为第 一大股东和控股股东，实际控制人为韶关市人民政府（下称“韶 关市政府”）。 B．1996 年8 月，公司向社会公众公开发行境内上市人民币 普通股并在深圳证券交易所挂牌上市。该次股份发行完成后，公 司的国家股为2,030.06 万股，占总股本的20.30%，前述国家股 由韶关国资办代表持有，韶关国资办为第一大股东和控股股东， 实际控制人为韶关市政府。 C．1996 年 10 月，公司实施资本公积金转增股本方案。该 次方案实施后，公司的国家股为 3,248.10 万股，占总股本的 20.30%，前述国家股由韶关国资办代表持有，韶关国资办为第一 大股东和控股股东，实际控制人为韶关市政府。 D．1997 年 11 月，公司实施送红股和资本公积金转增股本 方案。该次方案实施后，公司的国家股为5,