民盛金科控股股份有限公司信息披露管理制度.PDF

民盛金科控股股份有限公司 信息披露管理制度 民盛金科控股股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范民盛金科控股股份有限公司(以下简称“公司”)信息披露行为，加 强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》的有关规定，结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称“重大信息”是指公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经 产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、利润分 配和资本公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息； （三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大经营计 划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同； （五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； （六）应予披露的交易和关联交易事项有关的信息； （七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引 和本所其他相关规定规定的其他应披露事项的相关信息。 本制度所称“公开披露”是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，在中国证券监督管 理委员会（以下简称“中国证监会”）指定媒体上公告信息。未公开披露的重大信息为 未公开重大信息。 第三条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 公司应当公平披露信息，即公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开 披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独 - 1 - 民盛金科控股股份有限公司 信息披露管理制度 披露、透露或泄露。 公司向公司股东、实际控制人或者其他第三方报送文件和传递信息涉及未公开重大 信息的，应当及时向深圳证券交易所（以下简称“深交所”或“交易所”）报告，并依 据本所相关规定履行信息披露义务。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信 息的真实、准确、完整，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中 作出相应声明并说明理由。 第五条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用 该信息进行内幕交易。 第六条 董事会秘书具体负责公司信息披露工作。公司应当保证董事会秘书能够及 时、畅通地获取相关信息，除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他人 员，非经董事会书面授权并遵守《股票上市规则》等有关规定，不得对外发布任何公司 未公开重大信息。 第七条 公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所 登记，并在中国证监会指定的媒体上发布。公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间 不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公 告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。 第八条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证监会浙江监管局， 并置备于公司住所供社会公众查阅。 第九条 公司信息披露文件采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人 应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。 第十条 公司信息披露事务管理制度适用于以下责任人和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司董事会秘书和董事会办公室； （五）公司总部各部门、各子公司负责人； （六）公司控股股东和持股5%以上的大股东；