第三章交易所参与者资格.PDF

第三章 交易所參與者資格 資格 301. [已刪除] 301A. [已刪除] 301B. [已刪除] 301C. (a) 董事會可考慮及根據其全權酌情決定與任何事項有關而可予接納的 證據而採取其認為合適之行動。 (b) 如董事會拒絕有關交易所參與者資格的申請，申請人可於獲通知董事 會的決定後 14 個營業日內，以書面向交易所參與者准入上訴委員會 提出上訴，該委員會的決定為最終決定。 302. 交易所參與者必須時常符合下列規定﹕ (1) 須為聯交所交易權持有人； (2) 須為根據「條例」第 116(1)條就經營第 1 類受規管活動獲發牌的持牌 法團或被當作為持牌法團；惟倘其牌照根據「條例」第IX 部遭暫停， 但在其他方面其仍有資格繼續保留交易所參與者資格，則不應妨礙其 繼續作為交易所參與者； (3) 須為在香港註冊成立的股份有限公司； (4) [已刪除] (5) 財政狀況良好、作風誠實正直； (6) [已刪除] (7) 載列於財政資源規則內的財政資源規定及如適用，規則第408 條的財 政資源規定； (7A) [已刪除] 3 - 1 (7B) [已刪除] (8) 符合本交易所不時作出的有關交易所參與者資格的其他規定。 申請交易所參與者資格手續 303. (1) 任何人士如欲成為交易所參與者，須按董事會不時規定的格式將申請 書填妥、簽署及送交秘書。 (2) [已刪除] (3) 申請人須向董事會提出可令其信納的證據，證明申請人提出申請時符 合財政資源規則及當時生效的其他法例。 (4) 申請人須向董事會提供董事會處理其申請時所需的所有進一步資料。 期權參與者資格的申請程序 303A. (1) 交易所參與者如欲成為期權交易所參與者，必須： (a) 按董事會不時規定的格式將申請書填妥、簽署及送交秘書； (b) 向董事會提出可令其信納的證據，證明其在提出申請時符合 期權交易規則所載列的規定； (c) 訂明是申請成為期權買賣交易所參與者或期權經紀交易所參 與者；及 (d) 向董事會提交處理其申請時所需的所有進一步資料。 (2) 如董事會拒絕有關期權交易所參與者資格的申請，申請人可於獲通知 董事會的決定後 14 個營業日內，以書面向交易所參與者准入上訴委 員會提出上訴，該委員會的決定為最終決定。 莊家執照的申請程序 303B. (1) 任何期權買賣交易所參與者如欲獲得莊家執照，必須﹕ (a) 按董事會不時規定的格式將申請書填妥、簽署及送交秘書﹔ (b) 向董事會提出可令其信納的證據，證明其在提出申請時符合 期權交易規則所載列有關莊家執照的規定﹔及 3 - 2 (c) 向董事會提交處理其申請時所需的所有進一步資料。 (2) 董事會作出有關莊家執照申請的