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关于2012 年中储发展股份有限公司公司债券的临时受托管理事务报告 关于 2012 年中储发展股份有限公司 公司债券的 临时受托管理事务报告 债券简称：12 中储债 债券代码：122176.SH 受托管理人：中信建投证券股份有限公司 2017 年7 月24 日 关于2012 年中储发展股份有限公司公司债券的临时受托管理事务报告 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公 司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《中储发展股份 有限公司公开发行人民币公司债券受托管理协议》（以下简称 “债券受托管理协 议”）及其它相关信息披露文件以及中储发展股份有限公司（以下简称 “发行 人”、“公司”或 “本公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受 托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或 “受托管理 人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于中储发展股份有限 公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作 的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得用作其他任何 用途，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中信建投证券不承担任何 责任。 1 关于2012 年中储发展股份有限公司公司债券的临时受托管理事务报告 一、 公司债券基本情况 经中国证监会证监许可[2012]760号文核准，发行人获准在中国境内向社会 公开发行不超过人民币16亿元的公司债券。2012年8月13 日，2012年中储发展股 份有限公司公司债券 （以下简称 “本期债券”）完成发行，最终发行规模为16 亿元，票面利率为5.00%，债券期限为7年期，附第5年末发行人上调票面利率选 择权和投资者回售选择权。中国诚通控股集团有限公司为本期债券提供全额无条 件不可撤销的连带责任保证担保。经联合信用评级有限公司综合评定，公司的主 体信用等级为AA+ ，本期债券信用等级为AAA 。截至本报告出具日，上述债券 尚在存续期内。 二、 重大事项 本次临时受托管理事务报告事项为发行人诉讼进展情况。 近日，发行人大连分公司收到中华人民共和国最高人民法院（以下简称 “最 高院”）民事判决书[ （2016 ）最高法民再9号] ，就发行人大连分公司诉大连新 北良股份有限公司（以下简称 “新北良公司”）和大连松源企业集团有限公司（以 下简称 “松源集团”）一案作出再审终审判决，具体如下： （一）案件基本情况 本公司大连分公司于2008年8月与新北良公司签订《租赁与委托仓储作业协 议》，约定本公司大连分公司租用新北良公司的筒仓为监管仓，用于存放质权人 民生银行的质押物，协议中明确约定新北良公司负责监管仓库内质物的安全，否 则一切损失和责任由新北良公司承担。2009年2月，本公司大连分公司与民生银 行、松源集团签订《动产质押监管合同》。 上述合同签订后，由于民生银行在检查中认为质物数量不足便起诉本公司大 连分公司以及本公司，要求本公司大连分公司承担赔偿等责任（该诉讼法院已判 决并从本公司及大连分公司共执行款项56,908,150.92元，该款项已在公司以前年 度损益中体现）。而依据《租赁与委托仓储作业协议》及相关文件，新北良公司 理应对此承担一切责任。 因此为维护本公司及大连分公司的合法权益，根据中华人民共和国《民事诉 讼法》的相关规定，本公司大连分公司特向大连市中级人民法院（以下简称 “大 连中院”）起诉新北良公司和松源集团，但鉴于当时民生银行与本公司及大连分 2 关于2012 年中储发展股份有限公司公司债券的临时受托管理事务报告