华自科技股份有限公司董事会.PDFVIP

华自科技股份有限公司董事会 关于重大资产重组事宜采取的保密措施及保密制度的说明 华自科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟进行发行股份及支付现金购 买资产并募集配套资金暨关联交易事项（以下简称“本次交易”）。根据中国证监 会《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》及《上市公司重大资产重 组管理办法》，本公司对本次交易事项采取了严格的保密措施及保密制度，具体 如下： 1、本次交易各方自本次交易事项首次进行磋商起，就按照《内幕信息知情 人管理制度》等规定如实、完整地记录填写内幕信息知情人档案，同时制作了交 易进程备忘录，如实、完整地记录了筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与 筹划决策人员名单、筹划决策方式等，并由相关人员在备忘录上签名确认。 2 、本次交易过程中，公司与交易对方、标的公司及相关中介机构均严格控 制相关内幕信息知情人范围，保证重组信息处在可控范围内，知悉该信息的人员 被要求严格遵循保密制度，履行保密义务，在上市公司股价敏感信息披露前，不 公开或泄露该信息，不利用该信息进行内幕交易。 3、为防止正在筹划的本次交易信息泄露，公司就筹划重大事项向深圳证券 交易所申请公司股票自2016 年12 月5 日开市起停牌。 4 、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，公司与聘请的独立财 务顾问、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构签署了《保密协 议》，明确约定了保密义务和违约责任。 综上所述，公司与本次交易对方已采取了必要的措施防止保密信息的泄露， 相关内幕信息知情人均严格履行了保密义务，不存在利用内幕信息进行交易的情 形。 特此说明。 华自科技股份有限公司董事会 2017 年5 月26 日