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江苏一鸣生物股份有限公司 二次反馈意见回复 关于江苏一鸣生物股份有限公司 挂牌申请文件反馈意见的二次回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵系统2015 年11 月5 日下发的全国中小企业股份转让系统文件《关于 江苏一鸣生物股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》（以下简称“反馈意见”） 的要求，华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”或“主办券商”）作为江苏 一鸣生物股份有限公司（以下简称“一鸣生物”、或“公司”）股份在全国中小企业 股份转让系统挂牌并公开转让的主办券商，已会同公司、公司律师国浩律师（南 京）事务所 （以下简称“律师”），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就反馈意见 所提问题逐条进行了认真核查及落实，具体情况如下文。 本反馈回复中简称与《公开转让说明书》中的简称具有相同含义，涉及对 公开转让说明书、推荐报告修改的已用楷体加粗标明。 1 江苏一鸣生物股份有限公司 二次反馈意见回复 说 明 一、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词释义与公开转让说明 书中的相同。 二、本回复中的字体代表以下含义：  黑体（不加粗）：反馈意见所列问题及核查意见  宋体（不加粗）：对反馈意见所列问题的回复、说明  宋体（加粗）：对反馈意见所列问题的回复的主要标题  楷体（加粗）：对股转说明书、推荐报告进行补充披露、更新 2 江苏一鸣生物股份有限公司 二次反馈意见回复 公司曾存在职工持股会，后以退股形式解除。请公司补充披露：（1）公司 职工持股会的具体名单；（2 ）职工持股会的设立及注销情况；（3）退股时职工 持股会内外部决策程序履行情况；（4 ）退股后出资人确认情况。请主办券商及 律师补充核查以下事项并发表明确意见：（1）公司职工持股会设立（注销）是 否合法合规；（2 ）公司对职工持股会持有的股份退股安排时相关决策程序是否 履行，退股是否合法合规，有无效力瑕疵；（3 ）公司职工持股会相关人员有无 异议，公司股份是否存在纠纷。 回复： （1）公司职工持股会的具体名单；（2 ）职工持股会的设立及注销情况；（3） 退股时职工持股会内外部决策程序履行情况；（4 ）退股后出资人确认情况。 公司于1998 年由史百鸣、周书静、张文华、黄峰4 名自然人以现金出资设 立，历史沿革中不存在职工持股会。 一鸣化工厂存在职工个人股，但未成立职工持股会。 公司已在公开转让说明书之“第一节公司基本情况”之“四、公司历史沿 革”之“（一）有限公司设立时的股权结构”补充并修改披露如下： 1、一鸣有限设立 1998 年7 月26 日，一鸣有限股东史百鸣、周书静、张文华、黄峰签署了《泰 兴市一鸣精细化工有限责任公司章程》。 1998 年7 月28 日，史百鸣、周书静、张文华、黄峰签署了《泰兴市一鸣精 细化工有限责任公司投股协议书》，共同出资设立泰兴市一鸣精细化工有限责任 公司，公司注册资本50 万元，其中史百鸣出资27.5 万元，占注册资本的55% ； 周书静、张文华、黄峰各出资7.5 万元，各占注册资本的15%。 1998 年7 月30 日，江苏泰兴会计师事务所出具泰会股验（1998）第091 号 《验资报告》，经审验，截止1998 年7 月29 日，一鸣有限已收到股东各方投入 的资本50 万元，均为现金出资。 1998 年8 月10 日，泰兴市工商行政管理局予以核准设立。 一鸣有限设立时股权结构如下： 股东姓名 出资额（万元） 持股比例（%） 3 江苏一鸣生物股份有限公司