024 朱圣明 偏好显示、集合、转换、统一和公共预算效率——基于泽国“参和式预算”试验实证研究.docVIP

偏好显示、集合、转换、统一与公共预算效率 ——基于泽国“参与式预算”试验的实证研究 朱圣明 【摘要】政府在公共资源的配置方面效率低下是一个被广泛诟病的问题，此类问题可以归结为“效率”问题。公众偏好的显示、转换、集合和统一与公共预算的效率直接相关，为了有效地提高公共支出的配置效率，客观上需要公众偏好的显示、集合、转换和统一。按照“威克塞尔－林达尔均衡（Wicksell－Lindahl equilibrium）” 能完全满足预算效率的要求，但这一机制有两个难点：偏好的有效显示与偏好的有效集合。一个可行性的“满意标准”是：通过逻辑上的一致同意和协商中的一致同意，在实现偏好转换中求得偏好的统一。2005年4月，浙江省温岭市泽国镇，在事关民生的公共基建项目安排上，以协商民主的方式，通过设计精良的程序，为人们提供了一种公民参与预算决策的新技能与新策略。泽国 “参与式预算”对于公共预算效率的价值在于：偏好显示与偏好集合问题均得到了有效解决，民意代表参与公共基建预算方案，其讨论协商的过程本身就是表达偏好、转换偏好并进而形成偏好统一的过程。从其结果来看，由于最终形成的预算方案有效地包容了公众的意见，因此而形成的公共物品提供方案无疑最大限度地满足了公众的偏好，这不仅达成“满意标准”的一致同意，而且提高了公共预算的效率。 【关键词】 偏好；公共物品；“参与式预算”；效率 【中图分类号】D035 【文献标识码】A 【文章编号】 1 引言 “正如穆勒所说‘凡主要关涉到个人的那部分生活应当属于个人，凡主要关系到社会的那部分生活应当属于社会’（Mill,1859）”。[美] 詹姆斯· [美] 詹姆斯·M·布坎南、理查德·A·马斯格雷夫.公共财政与公共选择：两种截然不同的国家观[M].北京: 中国财政经济出版社, 2000：25. 保罗·A·萨缪尔森和威廉·D·诺德豪斯（PaulA.Samuelson，William D.Nordhaus ）认为：“在私人部门，人们对他们所需产品行使我们比喻地称为的‘货币选票’来表达他们的意见。公共选择研究个别消费者的偏好如何通过政治的机制被转换成集体行动”。[美 [美] 保罗·A·萨缪尔森和威廉·D·诺德豪斯.经济学 [M].北京:中国发展出版社,1992：1175. 理查德·A·马斯格雷夫（RichardA.Musgrave）进而指出：“在私人物品的世界里，市场和个人的交换提供了有效率的模式，但这仅仅是问题的一部分。社会共存必然产生外部性，市场无法解决外部性，需要政治程序——称之为国家——作为有效的解决之道。公共政策的核心，不是作为私人市场‘自然秩序’的偏离而是作为致力于解决一套不同的问题同样有效或自然的方法。简而言之，预算程序这只‘看得见的手’与市场这只‘看不见的手’相比并不显得不‘自然’。在满足各种各样的需求，完成各种各样的任务时，通过预算程序的模式解决某些问题效率较高，市场模式在解决另一些问题时则更胜一筹。在两种模式中都存在失灵以及满足一些需要，这两种模式对于社会秩序是必不可少而且是相互补充的。”[美] 詹姆斯· [美] 詹姆斯·M·布坎南、理查德·A·马斯格雷夫.公共财政与公共选择：两种截然不同的国家观[M].北京: 中国财政经济出版社, 2000：25. 公共预算反映的是政府做什么与不做什么的选择，其实质在于配置稀缺资源，即将要实行的目标任务与完成这些目标任务所必须的资源联系起来，由于资源的稀缺性与人们需求无限性之间的矛盾，客观上产生了如何配置这一核心问题。政府在公共资源的配置方面效率低下是一个被广泛诟病的问题，此类问题可以归结为“效率”问题，公共预算作为政府配置资源的主要方式，首先，需要考量的是提高公共支出的配置效率，将有限的公共支出配置到社会福利最大化的领域中去；其次，在配置的过程中，必然会产生公共物品优先权的取舍问题，即先办这些？后办哪些？再次，在取舍过程中，由于受益的范围和程度不同，公众之间存在着意志、利益和需求上的差异，需要回答为什么先办这些？后办哪些？最后，为了有效地提高公共支出的配置效率，客观上需要公众偏好的显示、集合、转换和统一，只有这样，才能使政府的目标函数与公众的偏好相符合。 毋庸置疑，公众偏好的显示、转换、集合和统一与公共预算的效率直接相关，但对于公众偏好如何显示、集合、转换和统一？这一直是福利经济学和公共财政学中一个众说纷纭，莫衷一是的问题。浙江省温岭市泽国镇2005年，通过“参与式预算”的方式，在公共基建项目预算安排上，以设计精良的新技能与新策略，较好地回答了这一问题。 2 威克塞尔－林达尔均衡 对公共预算效率的分析可分为一般均衡与局部均衡两个层次。一般均衡最旱由保罗·A·萨缪尔森和威廉·D·诺德豪斯（PaulA.Samuelson，William D.Nord