上柜辅导作业与备查函申请.docVIP

八十八年櫃檯買賣市場總覽 發行面 股票市場 申請上櫃程序 (一)推薦證券商輔導 ?須二家具承銷商與櫃檯買賣自營商資格證券商輔導滿十二個月始得送件 (二)內部人持股異動之申報 ?於申報輔導契約後二個月內，將前四年之已公開發行期間之持股異動資料，向本中心申報 ?另后於每年一月份及七月份，分別就已輔導期間前半年之內部人異動資料，向本中心申報 (三)申請備查函 ?於輔導滿十個月，可申請備查函 ?於連續輔導滿十二個月及取具備查函後可送件 ?精神在於推薦證券商評估過程及會計師內控內稽審查過程是否完備 ?於二個月內回復是否出具備查